- 单选题督察长的执业素质和行为规范不包括( )。
- A 、5年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
- B 、诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录
- C 、应保持充分的独立性,对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断
- D 、对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

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【正确答案:A】
考察督察长的执业素质和行为规范的内容。A选项的正确说法应该是3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历

- 1 【单选题】督察长的主要职责不包括( )。
- A 、监督检查基金管理公司内部风险控制情况
- B 、对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
- C 、指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益
- D 、不定期向基金管理公司的执行董事报送工作报告
- 2 【多选题】督察长不得有下列行为( )。
- A 、擅离职守,无故不履行职责
- B 、违反规定授权他人代为履行职责
- C 、兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
- D 、对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚假报告
- 3 【单选题】行业因素不包括( )。
- A 、行业生命周期
- B 、行业景气度
- C 、行业法令措施
- D 、经济周期
- 4 【单选题】公募基金行业规范的内容不包括( )。
- A 、信息披露
- B 、投资者的投资能力
- C 、利润分配
- D 、投资限制
- 5 【单选题】督察长的合规责任不包括( )。
- A 、基金销售是否遵守法律法规
- B 、基金运营是否安全
- C 、公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
- D 、检查公司的财务
- 6 【单选题】行业因素不包括( )。
- A 、行业生命周期
- B 、行业景气度
- C 、行业法令措施
- D 、经济周期
- 7 【单选题】督察长的合规责任不包括( )。
- A 、基金销售是否遵守法律法规
- B 、基金运营是否安全
- C 、公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
- D 、检查公司的财务
- 8 【单选题】督察长的合规责任不包括( )。
- A 、基金销售是否遵守法律法规
- B 、基金运营是否安全
- C 、公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
- D 、检查公司的财务
- 9 【单选题】督察长的合规责任不包括( )。
- A 、基金销售是否遵守法律法规
- B 、基金运营是否安全
- C 、公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
- D 、检查公司的财务
- 10 【单选题】督察长的合规责任不包括( )。
- A 、基金销售是否遵守法律法规
- B 、基金运营是否安全
- C 、公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
- D 、检查公司的财务
热门试题换一换
- 下列哪些属于基金销售人应遵守的行为规范( )。
- 基金管理人应当在每个季度结束之日起( )个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
- 实务上对基金业绩的考察主要采用的方法有:( )。
- 监察稽核部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。
- 下列关于基金半年度报告中基金净值增长率的表述,错误的是()。
- 已发行的股票的转让流通市场叫股票的( )。
- 对我国企业来说,海外IPO市场主要以()市场为主。 Ⅰ.香港主板 Ⅱ.美国纳斯达克证券交易所 Ⅲ.纽约证券交易所
- 从事私募股权投资(含创业投资)( )年及以上,且参与并成功退出至少( )个项目的私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员,可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。
- 股权投资基金的运作流程包括()。Ⅰ.募集Ⅱ.投资Ⅲ.管理Ⅳ.退出
- 关于股票型基金的投资策略,以下表述错误的是()。

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