- 单选题督察长的执业素质和行为规范不包括( )。
- A 、5年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
- B 、诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
- C 、应保持充分的独立性，对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断
- D 、对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
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参考答案【正确答案：A】
考察督察长的执业素质和行为规范的内容。A选项的正确说法应该是3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】督察长的主要职责不包括( )。
- A 、监督检查基金管理公司内部风险控制情况
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- 2 【多选题】督察长不得有下列行为( )。
- A 、擅离职守，无故不履行职责
- B 、违反规定授权他人代为履行职责
- C 、兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
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- 3 【单选题】行业因素不包括（ ）。
- A 、行业生命周期
- B 、行业景气度
- C 、行业法令措施
- D 、经济周期
- 4 【单选题】公募基金行业规范的内容不包括（ ）。
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- B 、投资者的投资能力
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- A 、基金销售是否遵守法律法规
- B 、基金运营是否安全
- C 、公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
- D 、检查公司的财务
- 6 【单选题】行业因素不包括（ ）。
- A 、行业生命周期
- B 、行业景气度
- C 、行业法令措施
- D 、经济周期
- 7 【单选题】督察长的合规责任不包括（ ）。
- A 、基金销售是否遵守法律法规
- B 、基金运营是否安全
- C 、公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
- D 、检查公司的财务
- 8 【单选题】督察长的合规责任不包括（ ）。
- A 、基金销售是否遵守法律法规
- B 、基金运营是否安全
- C 、公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
- D 、检查公司的财务
- 9 【单选题】督察长的合规责任不包括（ ）。
- A 、基金销售是否遵守法律法规
- B 、基金运营是否安全
- C 、公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
- D 、检查公司的财务
- 10 【单选题】督察长的合规责任不包括（ ）。
- A 、基金销售是否遵守法律法规
- B 、基金运营是否安全
- C 、公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
- D 、检查公司的财务
热门试题换一换
- 下列哪些属于基金销售人应遵守的行为规范（ ）。
- 基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
- 实务上对基金业绩的考察主要采用的方法有：（ ）。
- 监察稽核部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。
- 下列关于基金半年度报告中基金净值增长率的表述,错误的是（）。
- 已发行的股票的转让流通市场叫股票的（ ）。
- 对我国企业来说，海外IPO市场主要以（）市场为主。 Ⅰ.香港主板 Ⅱ.美国纳斯达克证券交易所 Ⅲ.纽约证券交易所
- 从事私募股权投资（含创业投资）（ ）年及以上，且参与并成功退出至少（ ）个项目的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。
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