- 单选题督察长的合规责任不包括( )。
- A 、基金销售是否遵守法律法规
- B 、基金运营是否安全
- C 、公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
- D 、检查公司的财务

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【正确答案:D】
D项属于监事会的合规责任。ABC都属于督察长的合规责任。

- 1 【单选题】督察长的主要职责不包括( )。
- A 、监督检查基金管理公司内部风险控制情况
- B 、对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
- C 、指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益
- D 、不定期向基金管理公司的执行董事报送工作报告
- 2 【单选题】督察长的执业素质和行为规范不包括( )。
- A 、5年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
- B 、诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录
- C 、应保持充分的独立性,对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断
- D 、对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
- 3 【单选题】关于督察长的合规责任,以下表述错误的是( )。
- A 、督察长享有充分的知情权
- B 、督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
- C 、督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案
- D 、督察长负责组织指导公司监察稽核工作
- 4 【单选题】再融资不包括( )。
- A 、增发
- B 、定向增发
- C 、配股
- D 、送股
- 5 【单选题】督察长的合规责任不包括( )。
- A 、基金销售是否遵守法律法规
- B 、基金运营是否安全
- C 、公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
- D 、检查公司的财务
- 6 【单选题】关于督察长的合规责任,以下表述错误的是( )。
- A 、督察长享有充分的知情权
- B 、督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
- C 、督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案
- D 、督察长负责组织指导公司监察稽核工作
- 7 【单选题】关于督察长的合规责任,以下表述错误的是( )。
- A 、督察长享有充分的知情权
- B 、督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
- C 、督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案
- D 、督察长负责组织指导公司监察稽核工作
- 8 【单选题】督察长的合规责任不包括( )。
- A 、基金销售是否遵守法律法规
- B 、基金运营是否安全
- C 、公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
- D 、检查公司的财务
- 9 【单选题】督察长的合规责任不包括( )。
- A 、基金销售是否遵守法律法规
- B 、基金运营是否安全
- C 、公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
- D 、检查公司的财务
- 10 【单选题】督察长的合规责任不包括( )。
- A 、基金销售是否遵守法律法规
- B 、基金运营是否安全
- C 、公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
- D 、检查公司的财务
热门试题换一换
- 基金销售业务信息管理平台的前台业务系统应具备的功能不包括( )。
- 以下单位或个人拟向某私募基金投资100万元,在合格投资者确认环节不能被认定为合格投资者的是()。
- 我国相关法律法规规定,( )周岁以上不满( )周岁的公民要求提交相关的收入证明才能开立基金账户。
- 按规定,买断式回购的期限最长不得超过( )天。
- ( )也称为诚信,就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。
- 基金公司的投资管理部门设置中,不包括()。
- 某股票型基金投资者办理赎回业务,赎回份额( )。
- 关于基金与股票、债券的差异,正确的是()。 Ⅰ.反映的经济关系不同 Ⅱ.所筹资金的投向不同 Ⅲ.投资收益和风险大小不同
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- 认为市场利率将会在未来一段时间内持续上涨的投资者最有可能购买()。

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