- 多选题督察长不得有下列行为( )。
- A 、擅离职守，无故不履行职责
- B 、违反规定授权他人代为履行职责
- C 、兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
- D 、对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚假报告
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
督察长的执业素质和行为规范的内容。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】督察长的执业素质和行为规范不包括( )。
- A 、5年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
- B 、诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
- C 、应保持充分的独立性，对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断
- D 、对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
- 2 【单选题】下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（ ）。
- A 、基金及公司发生违法违规行为
- B 、基金及公司存在重大经营风险或者隐患
- C 、基金公司销售人员小李离职
- D 、督察长依法认为需要报告的其他情形
- 3 【单选题】 下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（）。
- A 、基金及公司发生违法违规行为
- B 、基金及公司存在重大经营风险或者隐患
- C 、基金公司销售人员小李离职
- D 、督察长依法认为需要报告的其他情形
- 4 【单选题】 下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（）。
- A 、基金及公司发生违法违规行为
- B 、基金及公司存在重大经营风险或者隐患
- C 、基金公司销售人员小李离职
- D 、督察长依法认为需要报告的其他情形
- 5 【单选题】 下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（）。
- A 、基金及公司发生违法违规行为
- B 、基金及公司存在重大经营风险或者隐患
- C 、基金公司销售人员小李离职
- D 、督察长依法认为需要报告的其他情形
- 6 【单选题】 下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（）。
- A 、基金及公司发生违法违规行为
- B 、基金及公司存在重大经营风险或者隐患
- C 、基金公司销售人员小李离职
- D 、督察长依法认为需要报告的其他情形
- 7 【单选题】 下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（）。
- A 、基金及公司发生违法违规行为
- B 、基金及公司存在重大经营风险或者隐患
- C 、基金公司销售人员小李离职
- D 、督察长依法认为需要报告的其他情形
- 8 【单选题】 下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（）。
- A 、基金及公司发生违法违规行为
- B 、基金及公司存在重大经营风险或者隐患
- C 、基金公司销售人员小李离职
- D 、督察长依法认为需要报告的其他情形
- 9 【单选题】 下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（）。
- A 、基金及公司发生违法违规行为
- B 、基金及公司存在重大经营风险或者隐患
- C 、基金公司销售人员小李离职
- D 、督察长依法认为需要报告的其他情形
- 10 【单选题】 下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（）。
- A 、基金及公司发生违法违规行为
- B 、基金及公司存在重大经营风险或者隐患
- C 、基金公司销售人员小李离职
- D 、督察长依法认为需要报告的其他情形
热门试题换一换
- 我国基金信息披露制方面的文件有（ ）。
- 根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求，中国证券投资基金业协会自（）起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。
- （ ）认为，股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况，股票变化表现为三种趋势，即长期趋势、中期趋势和短期趋势。
- （）是公司的最高权力机构。
- 基金监管体制的设置、方式的采用等均须以（）的实现为宗旨。
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