- 选择题决定任聘、解聘、考察合规负责人,决定其薪酬待遇是证券公司()行使合规经营管理权力。
- A 、股东(大)会
- B 、董事会
- C 、分支机构负责人
- D 、经营管理主要负责人
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
选项B正确:证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
您可能感兴趣的试题
- 1 【判断题】董事会可以决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项,并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】决定任聘、解聘、考察合规负责人,决定其薪酬待遇是证券公司()行使合规经营管理权力。
- A 、股东(大)会
- B 、董事会
- C 、分支机构负责人
- D 、经营管理主要负责人
- 3 【选择题】决定任聘,解聘,考察合规负责人,决定其薪酬待遇是证券公司()行使合规经营管理权力。
- A 、股东(大)会
- B 、董事会
- C 、分支机构负责人
- D 、经营管理主要负责人
- 4 【选择题】决定任聘,解聘,考察合规负责人,决定其薪酬待遇是证券公司()行使合规经营管理权力。
- A 、股东(大)会
- B 、董事会
- C 、分支机构负责人
- D 、经营管理主要负责人
- 5 【选择题】决定任聘、解聘、考察合规负责人,决定其薪酬待遇是证券公司()行使合规经营管理权力。
- 6 【选择题】决定任聘、解聘、考察合规负责人,决定其薪酬待遇是证券公司()行使合规经营管理权力。
- 7 【选择题】决定任聘、解聘、考察合规负责人,决定其薪酬待遇是证券公司()行使合规经营管理权力。
- A 、股东(大)会
- B 、董事会
- C 、分支机构负责人
- D 、经营管理主要负责人
- 8 【选择题】决定任聘、解聘、考察合规负责人,决定其薪酬待遇是证券公司()行使合规经营管理权力。
- A 、股东(大)会
- B 、董事会
- C 、分支机构负责人
- D 、经营管理主要负责人
- 9 【选择题】证券公司的合规负责人由()负责聘任、解聘。
- A 、股东大会
- B 、董事会
- C 、监事会
- D 、总经理
- 10 【选择题】决定任聘、解聘、考察合规负责人,决定其薪酬待遇是证券公司()行使合规经营管理权力。
- A 、股东(大)会
- B 、董事会
- C 、分支机构负责人
- D 、经营管理主要负责人
热门试题换一换
- 境内上市外资股由在()注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在()证券交易所上市交易。
- 美国一般将短期国库券视为无风险证券,把短期国库券利率视为无风险利率。
- 中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率的国债回购利率一般期限为()。
- 国际金融监管体系不包括()。
- 依据现行制度规定,在连续竞价时,对于新进入的一个有效买入委托,下列说法错误的是()。
- 融资融券业务中,在以证券公司名义开立的()内,应当为每一客户独立开立信用账户。 Ⅰ.客户信用交易担保证券账户 Ⅱ.客户信用交易担保资金账户 Ⅲ.信用交易证券交收账户 Ⅳ.信用交易资金交收账户
- 证券投资基金的作用有()。 Ⅰ.为中小投资者拓宽了投资渠道 Ⅱ.丰富了投资者的融资渠道 Ⅲ.有利于证券市场的稳定和发展 Ⅳ.有利于提高投资收益率
- 公司声誉风险管理方法包括()。Ⅰ舆情监测分析Ⅱ数据管理和分析Ⅲ监测和报告Ⅳ媒体沟通
- 法律主体是法律关系的参加者,下列属于法律主体的是()。Ⅰ.我国公民Ⅱ.在我国境内的外国人Ⅲ.组织Ⅳ.国家
- 合伙企业有下列()情形之一的,应当解散。Ⅰ.全体合伙人决定解散Ⅱ.合伙人已不具备法定人数满30天Ⅲ.合伙期限届满,合伙人决定不再经营Ⅳ.依法被吊销营业执照
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载