- 组合型选择题 客户交易结算资金第三方存管制度是按照()的原则,设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 Ⅰ.保障客户资产安全 Ⅱ.防止风险传递 Ⅲ.方便投资者 Ⅳ.有利于证券公司业务创新
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
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参考答案
【正确答案:C】
选项C正确:客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。中国证监会在原有客户资金存管制度的基础上,按照保障客户资产安全(Ⅰ项正确)、防止风险传递(Ⅱ项正确)、方便投资者(Ⅲ项正确)、有利于证券公司业务创新(Ⅳ项正确)的原则,设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
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- A 、证监会
- B 、客户
- C 、指定商业银行
- D 、证券公司
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- A 、证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行,不能存入其他任何机构
- B 、指定商业银行须为每个客户建立管理账户,用以记录客户资金的明细变动及余额
- C 、客户交易结算资金的存取,全部通过指定商业银行办理
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- B 、Ⅱ、Ⅳ
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- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,主要体现在()。 Ⅰ.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行,不能存入其他任何机构 Ⅱ.指定的商业银行须为每个客户建立管理账户 Ⅲ.客户交易结算资金的存取,全部通过指定的存管银行办理 Ⅳ.指定的商业银行须保证能够随时查询交易结算资金的余额及变动情况
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】 客户交易结算资金第三方存管制度是按照()的原则,设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 Ⅰ.保障客户资产安全 Ⅱ.防止风险传递 Ⅲ.方便投资者 Ⅳ.有利于证券公司业务创新
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
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