- 组合型选择题在证券公司住所地申请设立证券营业部的,应符合的条件有( )。 Ⅰ上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在的辖区内证券公司的平均水平 Ⅱ最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类) Ⅲ上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名 Ⅳ上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【正确答案:A】
按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》,在证券公司住所地申请设立证券营业部的,上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平,且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类),或者最近3年分类评价类别均在B类以上(含B类),且有1年为A类。

- 1 【判断题】《证券法》规定,设立证券公司经营证券自营业务的,必须具备的条件之一为:注册资本最低限额为人民币3亿元。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于( )。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、4年
- 3 【判断题】证券公司设立申请获得批准后,申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部,分别按每家2000万元、500万元计提风险资本准备。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【选择题】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于()年。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 6 【选择题】证券公司应当向( )申请颁发经营证券业务许可证。
- A 、中国证券监督管理机构
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证券登记结算部门
- D 、中国证券自律协会
- 7 【选择题】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于()年。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 8 【选择题】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于()年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 9 【选择题】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于()年。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 10 【组合型选择题】 证券营销人员申请证券执业证书的,应当向所在机构提交()。 Ⅰ.执业申请表 Ⅱ.身份证复印件 Ⅲ.学历证明复印件 Ⅳ.协会规定的其他材料
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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- 除一、二级市场区分之外,证券市场的层次性还体现为( )。
- 国务院、中国证监会对证券公司三年的综合治理的具体成果体现在()。
- 证券公司代销金融产品的基本原则包括()。Ⅰ.避免利益冲突Ⅱ.客户利益优先Ⅲ.集中统一管理Ⅳ.独立管理
- 我国在美国上市的公司中,采取二层股权结构的有()。Ⅰ.搜狐Ⅱ.网易Ⅲ.百度Ⅳ.京东
- 约定购回式证券交易中,因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的,处理程序包括()。Ⅰ. 证券公司应当及时向交易所申请终止购回,并告知客户Ⅱ.证券公司应当向交易所提交处置申请、承诺书和合规意见书等相关材料Ⅲ.证券公司提交的违约处置申请及相关材料形式完备的,交易所向中国结算发出终止约定购回交易的书面通知Ⅳ.证券公司可在标的证券划转至自营账户的下一交易日起按照《客户协议》约定处置购回交易所涉全部标的证券,以抵偿客户应付金额,剩余金额按照多退少补的原则处理Ⅴ.违约处置完成后,证券公司应当将违约处置结果向交易所备案
- () 是全球第一大基金市场,其开放式基金资产占全球基金总资产的45%。
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