- 单选题下列关于股权投资基金募集主体相关义务、责任的表述中,错误的是()。
- A 、募集机构应当承担特定对象确定、投资者适当性审查的责任
- B 、募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务
- C 、募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全
- D 、基金管理人委托基金销售机构募集的,其应承担的相关责任可因委托募集而被免除

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【正确答案:D】
无论是自行募集还是委托募集,股权投资基金的募集机构(基金管理人)都应保证募集行为的合法合规性,并需对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务。基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除。

- 1 【单选题】下列关于股权投资基金募集行为的表述中,错误的是()。
- A 、基金的推介属于募集行为
- B 、基金的赎回(退出)活动不属于募集行为
- C 、基金份额(权益)的认/申购(认缴)属于募集行为
- D 、基金份额(权益)的发售属于募集行为
- 2 【单选题】下列关于股权投资基金募集主体、方式、对象、各方责任说法不正确的是()。
- A 、募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金销售机构募集。
- B 、股权投资基金应该向不特定的合格投资者募集。
- C 、募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务等相关义务
- D 、募集行为包含推介基金,发售基金份额(权益),办理基金份额(权益)认缴、退出等活动。
- 3 【单选题】下列关于股权投资基金募集行为的表述中,错误的是()。
- A 、合格投资者与多名亲友、邻居及同事签订委托投资协议,汇集资金向募集机构购买股权投资基金并事后收取1%管理费
- B 、合格投资者向亲友借款获得资金,为自己购买股权投资基金
- C 、合格投资者向小额贷款公司借款获得资金,为自己购买股权投资基金
- D 、合格投资者向银行贷款获得资金,为自己购买股权投资基金
- 4 【单选题】下列关于股权投资基金募集流程及要求的说法中,错误的是()。
- A 、在完成基金风险揭示后,募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合合格投资者标准,依法履行反洗钱义务,并确保单只基金投资者人数符合法律规定
- B 、关于投资者的风险识别和分析承担能力的评估结果有效期最长不超过3年,募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时,需重新进行投资者风险评估
- C 、投资者风险调查问卷中应包含针对投资者的投资知识、投资经验和风险偏好等信息的了解
- D 、已符合私募基金合格投资者要求的机构投资者无需进行投资者风险调查问卷程序
- 5 【单选题】下列关于股权投资基金募集机构资质的说法中,正确的是()。
- A 、证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从 事股权投资基金募集活动
- B 、股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- C 、商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- D 、独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动
- 6 【单选题】下列关于股权投资基金募集流程及要求的说法中,错误的是()。
- A 、在完成基金风险揭示后,募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合合格投资者标准,依法履行反洗钱义务,并确保单只基金投资者人数符合法律规定
- B 、关于投资者的风险识别和分析承担能力的评估结果有效期最长不超过3年,募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时,需重新进行投资者风险评估
- C 、投资者风险调查问卷中应包含针对投资者的投资知识、投资经验和风险偏好等信息的了解
- D 、已符合私募基金合格投资者要求的机构投资者无需进行投资者风险调查问卷程序
- 7 【单选题】下列关于股权投资基金募集行为的表述中,错误的是()。
- A 、合格投资者与多名亲友、邻居及同事签订委托投资协议,汇集资金向募集机构购买股权投资基金并事后收取1%管理费
- B 、合格投资者向亲友借款获得资金,为自己购买股权投资基金
- C 、合格投资者向小额贷款公司借款获得资金,为自己购买股权投资基金
- D 、合格投资者向银行贷款获得资金,为自己购买股权投资基金
- 8 【单选题】下列关于股权投资基金募集机构资质的说法中,正确的是()。
- A 、证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从 事股权投资基金募集活动
- B 、股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- C 、商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- D 、独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动
- 9 【单选题】下列关于股权投资基金募集主体相关义务、责任的表述中,错误的是()。
- A 、募集机构应当承担特定对象确定、投资者适当性审查的责任
- B 、募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务
- C 、募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全
- D 、基金管理人委托基金销售机构募集的,其应承担的相关责任可因委托募集而被免除
- 10 【单选题】下列关于股权投资基金募集机构资质的说法中,正确的是()。
- A 、证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从 事股权投资基金募集活动
- B 、股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- C 、商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- D 、独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动