- 单选题下列关于股权投资基金募集机构资质的说法中,正确的是()。
- A 、证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从 事股权投资基金募集活动
- B 、股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- C 、商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- D 、独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动

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【正确答案:A】
可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类:第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构,其可以自行募集其设立的股权投资基金;第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构(基金销售机构),也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

- 1 【单选题】下列关于股权投资基金募集行为的表述中,错误的是()。
- A 、基金的推介属于募集行为
- B 、基金的赎回(退出)活动不属于募集行为
- C 、基金份额(权益)的认/申购(认缴)属于募集行为
- D 、基金份额(权益)的发售属于募集行为
- 2 【单选题】下列关于股权投资基金募集主体、方式、对象、各方责任说法不正确的是()。
- A 、募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金销售机构募集。
- B 、股权投资基金应该向不特定的合格投资者募集。
- C 、募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务等相关义务
- D 、募集行为包含推介基金,发售基金份额(权益),办理基金份额(权益)认缴、退出等活动。
- 3 【单选题】下列关于股权投资基金募集主体、方式、对象、各方责任说法不正确的是()。
- A 、募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金销售机构募集。
- B 、股权投资基金应该向不特定的合格投资者募集。
- C 、募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务等相关义务
- D 、募集行为包含推介基金,发售基金份额(权益),办理基金份额(权益)认缴、退出等活动。
- 4 【单选题】下列关于股权投资基金募集主体、方式、对象、各方责任说法不正确的是()。
- A 、募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金销售机构募集。
- B 、股权投资基金应该向不特定的合格投资者募集。
- C 、募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务等相关义务
- D 、募集行为包含推介基金,发售基金份额(权益),办理基金份额(权益)认缴、退出等活动。
- 5 【单选题】下列关于股权投资基金募集机构的说法正确的是( )。
- A 、独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动
- B 、证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- C 、商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- D 、股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会就可以委托从事股权投资基金募集活动
- 6 【单选题】关于股权投资基金的募集,下列表述正确的是()。
- A 、基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提
- B 、募集资金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用
- C 、基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集
- D 、只能由基金管理人向投资者募集资金
- 7 【单选题】下列关于股权投资基金募集机构资质的说法中,正确的是()。
- A 、证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从 事股权投资基金募集活动
- B 、股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- C 、商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- D 、独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动
- 8 【单选题】下列关于股权投资基金募集行为的表述中,错误的是()。
- A 、合格投资者与多名亲友、邻居及同事签订委托投资协议,汇集资金向募集机构购买股权投资基金并事后收取1%管理费
- B 、合格投资者向亲友借款获得资金,为自己购买股权投资基金
- C 、合格投资者向小额贷款公司借款获得资金,为自己购买股权投资基金
- D 、合格投资者向银行贷款获得资金,为自己购买股权投资基金
- 9 【单选题】下列关于股权投资基金募集流程及要求的说法中,错误的是()。
- A 、在完成基金风险揭示后,募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合合格投资者标准,依法履行反洗钱义务,并确保单只基金投资者人数符合法律规定
- B 、关于投资者的风险识别和分析承担能力的评估结果有效期最长不超过3年,募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时,需重新进行投资者风险评估
- C 、投资者风险调查问卷中应包含针对投资者的投资知识、投资经验和风险偏好等信息的了解
- D 、已符合私募基金合格投资者要求的机构投资者无需进行投资者风险调查问卷程序
- 10 【单选题】下列关于股权投资基金募集机构的说法正确的是( )。
- A 、独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动
- B 、 股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员就可以委托从事股权投资基金募集活动
- C 、商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- D 、证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
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