- 单选题下列关于股权投资基金募集机构的说法正确的是( )。
- A 、独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动
- B 、 股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员就可以委托从事股权投资基金募集活动
- C 、商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- D 、证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

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参考答案【正确答案:D】
选项D符合题意:我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为,需要在中国证券投资基金业协会登记成为基金管理人。
如拟采用自行募集方式募集,基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金,不可以销售其他基金管理人的产品,即不允许基金管理人的代销行为。
销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足以下三个条件:
(1)在中国证监会注册取得基金销售业务资格。
(2)成为中国证券投资基金业协会会员。
(3)接受基金管理人委托(签署销售协议)。
目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。
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- D 、基金份额(权益)的认/申购(认缴)属于募集行为
- 2 【单选题】下列关于股权投资基金募集机构的说法正确的是( )。
- A 、独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动
- B 、 股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员就可以委托从事股权投资基金募集活动
- C 、商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- D 、证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- 3 【单选题】下列关于股权投资基金募集行为的表述中,错误的是( )。
- A 、基金的推介属于募集行为
- B 、基金的赎回(退出)活动不属于募集行为
- C 、基金份额(权益)的发售属于募集行为
- D 、基金份额(权益)的认/申购(认缴)属于募集行为
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- A 、证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从 事股权投资基金募集活动
- B 、股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- C 、商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- D 、独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动
- 7 【单选题】下列关于股权投资基金募集行为的表述中,错误的是( )。
- A 、基金的推介属于募集行为
- B 、基金的赎回(退出)活动不属于募集行为
- C 、基金份额(权益)的发售属于募集行为
- D 、基金份额(权益)的认/申购(认缴)属于募集行为
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- B 、关于投资者的风险识别和分析承担能力的评估结果有效期最长不超过3年,募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时,需重新进行投资者风险评估
- C 、投资者风险调查问卷中应包含针对投资者的投资知识、投资经验和风险偏好等信息的了解
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- 9 【单选题】下列关于股权投资基金募集行为的表述中,错误的是( )。
- A 、基金的推介属于募集行为
- B 、基金的赎回(退出)活动属于募集行为
- C 、基金份额(权益)的发售属于募集行为
- D 、基金份额(权益)的认/申购(认缴)属于募集行为
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- C 、基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集
- D 、只能由基金管理人向投资者募集资金
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