- 单选题下列关于股权投资基金募集流程及要求的说法中,错误的是()。
- A 、在完成基金风险揭示后,募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合合格投资者标准,依法履行反洗钱义务,并确保单只基金投资者人数符合法律规定
- B 、关于投资者的风险识别和分析承担能力的评估结果有效期最长不超过3年,募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时,需重新进行投资者风险评估
- C 、投资者风险调查问卷中应包含针对投资者的投资知识、投资经验和风险偏好等信息的了解
- D 、已符合私募基金合格投资者要求的机构投资者无需进行投资者风险调查问卷程序
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
未经特定对象确定程序,不得向任何人宣传推介股权投资基金。确定流程要求如下:
(1)采取问卷调查评估投资者的风险识别能力和风险承担能力。(2)投资者书面承诺其符合合格投资者标准。募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过3年,逾期需要重新评估,但投资者持有同一股权投资基金产品超过3年的情形除外。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】下列关于股权投资基金募集行为的表述中,错误的是( )。
- A 、基金的推介属于募集行为
- B 、基金的赎回(退出)活动不属于募集行为
- C 、基金份额(权益)的发售属于募集行为
- D 、基金份额(权益)的认/申购(认缴)属于募集行为
- 2 【单选题】下列关于股权投资基金募集机构的说法正确的是( )。
- A 、独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动
- B 、 股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员就可以委托从事股权投资基金募集活动
- C 、商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- D 、证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- 3 【单选题】下列关于股权投资基金募集行为的表述中,错误的是( )。
- A 、基金的推介属于募集行为
- B 、基金的赎回(退出)活动不属于募集行为
- C 、基金份额(权益)的发售属于募集行为
- D 、基金份额(权益)的认/申购(认缴)属于募集行为
- 4 【单选题】下列关于股权投资基金募集机构资质的说法中,正确的是()。
- A 、证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从 事股权投资基金募集活动
- B 、股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- C 、商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- D 、独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动
- 5 【单选题】下列关于股权投资基金募集行为的表述中,错误的是( )。
- A 、基金的推介属于募集行为
- B 、基金的赎回(退出)活动属于募集行为
- C 、基金份额(权益)的发售属于募集行为
- D 、基金份额(权益)的认/申购(认缴)属于募集行为
- 6 【单选题】下列关于股权投资基金募集流程及要求的说法中,错误的是()。
- A 、在完成基金风险揭示后,募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合合格投资者标准,依法履行反洗钱义务,并确保单只基金投资者人数符合法律规定
- B 、关于投资者的风险识别和分析承担能力的评估结果有效期最长不超过3年,募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时,需重新进行投资者风险评估
- C 、投资者风险调查问卷中应包含针对投资者的投资知识、投资经验和风险偏好等信息的了解
- D 、已符合私募基金合格投资者要求的机构投资者无需进行投资者风险调查问卷程序
- 7 【单选题】下列关于股权投资基金募集行为的表述中,错误的是()。
- A 、合格投资者与多名亲友、邻居及同事签订委托投资协议,汇集资金向募集机构购买股权投资基金并事后收取1%管理费
- B 、合格投资者向亲友借款获得资金,为自己购买股权投资基金
- C 、合格投资者向小额贷款公司借款获得资金,为自己购买股权投资基金
- D 、合格投资者向银行贷款获得资金,为自己购买股权投资基金
- 8 【单选题】关于股权投资基金的募集,下列表述正确的是()。
- A 、基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提
- B 、募集资金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用
- C 、基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集
- D 、只能由基金管理人向投资者募集资金
- 9 【单选题】下列关于股权投资基金募集行为的表述中,错误的是( )。
- A 、基金的推介属于募集行为
- B 、基金的赎回(退出)活动属于募集行为
- C 、基金份额(权益)的发售属于募集行为
- D 、基金份额(权益)的认/申购(认缴)属于募集行为
- 10 【单选题】关于股权投资基金的募集,下列表述正确的是()。
- A 、基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提
- B 、募集资金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用
- C 、基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集
- D 、只能由基金管理人向投资者募集资金
热门试题换一换
- 董事会审议公司管理的基金的半年度报告和年度报告时,应当经过2/3以上的独立董事通过。
- 基金资产净值除以基金当前的总份额就是基金份额净值。
- 大额可转让定期存单的期限最短的是( )。
- 资产管理行业的功能和作用不包括( )。
- 下列说法正确是( )。Ⅰ.创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业信息不对称、不确定性高、资产结构以无形资产为主、融资需求呈现阶段性等特征。Ⅱ.创业投资基金通常有利于产业的转型和升级Ⅲ.创业投资基金投资于有巨大发展潜力的早期企业,通过帮助企业发展壮大获利;Ⅳ.并购基金则投资于价值被低估的企业,通过对被投资企业进行重整而获利。
- 股权投资母基金是以( )为主要投资对象的基金。
- 关于合伙人履行合伙协议发生争议的,说法错误的是( )。
- 在金融资产类别中,私募股权基金()。
- QDII基金在披露相关信息时,下列说法不正确的是( )。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载