- 单选题下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（）。
- A 、合格投资者与多名亲友、邻居及同事签订委托投资协议，汇集资金向募集机构购买股权投资基金并事后收取1%管理费
- B 、合格投资者向亲友借款获得资金，为自己购买股权投资基金
- C 、合格投资者向小额贷款公司借款获得资金，为自己购买股权投资基金
- D 、合格投资者向银行贷款获得资金，为自己购买股权投资基金
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参考答案【正确答案：A】
选项A属于非法吸收存款。通常，同时具备下列四个条件，即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（1）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金。
（2）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传。
（3）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报。
（4）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或变相吸收公众存款。
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- A 、基金的推介属于募集行为
- B 、基金的赎回（退出）活动不属于募集行为
- C 、基金份额（权益）的认/申购（认缴）属于募集行为
- D 、基金份额（权益）的发售属于募集行为
- 2 【单选题】下列关于股权投资基金募集主体、方式、对象、各方责任说法不正确的是（）。
- A 、募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金销售机构募集。
- B 、股权投资基金应该向不特定的合格投资者募集。
- C 、募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务等相关义务
- D 、募集行为包含推介基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认缴、退出等活动。
- 3 【单选题】下列关于股权投资基金募集主体、方式、对象、各方责任说法不正确的是（）。
- A 、募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金销售机构募集。
- B 、股权投资基金应该向不特定的合格投资者募集。
- C 、募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务等相关义务
- D 、募集行为包含推介基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认缴、退出等活动。
- 4 【单选题】下列关于股权投资基金募集主体、方式、对象、各方责任说法不正确的是（）。
- A 、募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金销售机构募集。
- B 、股权投资基金应该向不特定的合格投资者募集。
- C 、募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务等相关义务
- D 、募集行为包含推介基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认缴、退出等活动。
- 5 【单选题】下列关于股权投资基金募集机构的说法正确的是（ ）。
- A 、独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动
- B 、证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- C 、商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- D 、股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会就可以委托从事股权投资基金募集活动
- 6 【单选题】关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（）。
- A 、基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提
- B 、募集资金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用
- C 、基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集
- D 、只能由基金管理人向投资者募集资金
- 7 【单选题】下列关于股权投资基金募集机构资质的说法中，正确的是（）。
- A 、证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从 事股权投资基金募集活动
- B 、股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- C 、商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- D 、独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动
- 8 【单选题】下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（）。
- A 、合格投资者与多名亲友、邻居及同事签订委托投资协议，汇集资金向募集机构购买股权投资基金并事后收取1%管理费
- B 、合格投资者向亲友借款获得资金，为自己购买股权投资基金
- C 、合格投资者向小额贷款公司借款获得资金，为自己购买股权投资基金
- D 、合格投资者向银行贷款获得资金，为自己购买股权投资基金
- 9 【单选题】下列关于股权投资基金募集流程及要求的说法中，错误的是（）。
- A 、在完成基金风险揭示后，募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只基金投资者人数符合法律规定
- B 、关于投资者的风险识别和分析承担能力的评估结果有效期最长不超过3年，募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估
- C 、投资者风险调查问卷中应包含针对投资者的投资知识、投资经验和风险偏好等信息的了解
- D 、已符合私募基金合格投资者要求的机构投资者无需进行投资者风险调查问卷程序
- 10 【单选题】下列关于股权投资基金募集机构的说法正确的是（ ）。
- A 、独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动
- B 、 股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员就可以委托从事股权投资基金募集活动
- C 、商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- D 、证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
热门试题换一换
- 以下关于优先购买权说法正确的是（ ）。 I．公司法对于优先购买权的规定比较粗略，不够全面和具体，容易在实际执行时引发争议和纠纷。 II．由于公司法关于股东优先购买权的规定属于任意性规范，股东优先购买权自然属于股东的非固有权，因此公司章程可以予以限制或取消，当然这种限制和取消须公平合理。 III．如果股东也认为同意权和优先购买权没有同时存在必要的，则公司章程可就同意权和优先购买权择一项规定 IV．经股东过半数同意的股权转让，其他股东享有与第三人同等条件下的优先购买权。
- 以下关于即期利率说法不正确的是（ ）。
- （ ）是“投资者适当性”原则的体现。
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- 下列关于职业道德具有的特征，说法不正确的是（ ）
- （ ）是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额总和与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人现金的回收情况。
- 某股权投资基金到期拟进行清算，投资基金存续期限一共为5年，投资基金建立时，一次性全部实缴资金为5亿元，全部投资基金退出为9亿元，基金存续期共产生税费5000万元，基金合同约定，基金投资者按照出资比例进行分配，基金配置8%（单利）门槛收益，超出门槛收益部分后，基金管理人按20%比例提取业绩报酬，无追赶机制。基金管理人分配的业绩报酬金额为（）。
- 投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以（）为目的购买基金。
- 基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是（ ）。
- 下列关于基金国际化的说法中，正确的是（）。
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- （ ）假设在详细预测期最后一期的期末将目标公司出售，出售时的价格即为终值，常用详细预测期最后一期的某个指标的倍数来估算终值。
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