- 单选题下列关于股权投资基金募集流程及要求的说法中，错误的是（）。
- A 、在完成基金风险揭示后，募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只基金投资者人数符合法律规定
- B 、关于投资者的风险识别和分析承担能力的评估结果有效期最长不超过3年，募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估
- C 、投资者风险调查问卷中应包含针对投资者的投资知识、投资经验和风险偏好等信息的了解
- D 、已符合私募基金合格投资者要求的机构投资者无需进行投资者风险调查问卷程序
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介股权投资基金。确定流程要求如下：
（1）采取问卷调查评估投资者的风险识别能力和风险承担能力。（2）投资者书面承诺其符合合格投资者标准。募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过3年，逾期需要重新评估，但投资者持有同一股权投资基金产品超过3年的情形除外。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（）。
- A 、基金的推介属于募集行为
- B 、基金的赎回（退出）活动不属于募集行为
- C 、基金份额（权益）的认/申购（认缴）属于募集行为
- D 、基金份额（权益）的发售属于募集行为
- 2 【单选题】下列关于股权投资基金募集主体、方式、对象、各方责任说法不正确的是（）。
- A 、募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金销售机构募集。
- B 、股权投资基金应该向不特定的合格投资者募集。
- C 、募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务等相关义务
- D 、募集行为包含推介基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认缴、退出等活动。
- 3 【单选题】下列关于股权投资基金募集机构的说法正确的是（ ）。
- A 、独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动
- B 、证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- C 、商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- D 、股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会就可以委托从事股权投资基金募集活动
- 4 【单选题】关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（）。
- A 、基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提
- B 、募集资金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用
- C 、基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集
- D 、只能由基金管理人向投资者募集资金
- 5 【单选题】下列关于股权投资基金募集流程及要求的说法中，错误的是（）。
- A 、在完成基金风险揭示后，募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只基金投资者人数符合法律规定
- B 、关于投资者的风险识别和分析承担能力的评估结果有效期最长不超过3年，募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估
- C 、投资者风险调查问卷中应包含针对投资者的投资知识、投资经验和风险偏好等信息的了解
- D 、已符合私募基金合格投资者要求的机构投资者无需进行投资者风险调查问卷程序
- 6 【单选题】下列关于股权投资基金募集机构资质的说法中，正确的是（）。
- A 、证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从 事股权投资基金募集活动
- B 、股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- C 、商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- D 、独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动
- 7 【单选题】下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（）。
- A 、基金的推介属于募集行为
- B 、基金的赎回（退出）活动不属于募集行为
- C 、基金份额（权益）的认/申购（认缴）属于募集行为
- D 、基金份额（权益）的发售属于募集行为
- 8 【单选题】关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（）。
- A 、基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提
- B 、募集资金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用
- C 、基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集
- D 、只能由基金管理人向投资者募集资金
- 9 【单选题】下列关于股权投资基金募集机构的说法正确的是（ ）。
- A 、独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动
- B 、 股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员就可以委托从事股权投资基金募集活动
- C 、商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- D 、证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- 10 【单选题】下列关于股权投资基金募集机构的说法正确的是（ ）。
- A 、独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动
- B 、 股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员就可以委托从事股权投资基金募集活动
- C 、商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- D 、证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
热门试题换一换
- (
- FOFs能够为子基金构筑更优化的LP结构，保证（）的资金渠道。
- 基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（ ）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。
- 关于股权投资基金所提供的增值服务，下列表述不正确的是（）。
- 某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10%用语，但提示了投资风险，该行为属于（ ）的禁止行为。 Ⅰ.误导性陈述 Ⅱ.违规承诺收益 Ⅲ.重大遗漏 Ⅳ.违规承担损失
- 下列关于基金信息披露标准的说法中，错误的是（）。
- 哪些投资者让套期保值顺利进行？( )
- 期货市场的交易制度不包括（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
LmYWV