- 多选题根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有()。
- A 、发行人的董事、监事、高级管理人员
- B 、持有上市公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员
- C 、上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员
- D 、发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员
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参考答案【正确答案：A,C,D】
选项B:持有上市公司5%以上股份的股东的董事、监事、高级管理人员,才属于内幕人员。
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- A 、发行人的董事、监事、高级管理人员
- B 、持有上市公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员
- C 、上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员
- D 、发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员
- 2 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（）。
- A 、发行人的董事、监事、高级管理人员
- B 、持有上市公司3％股份的股东的董事、监事、高级管理人员
- C 、上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员
- D 、发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员
- 3 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（ ）。
- A 、公司股本总额不少于人民币5000万元
- B 、公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
- C 、公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
- D 、公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
- 4 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列选项所述主体中，只需披露年报的是（）。
- A 、甲上市公司
- B 、股票公开转让的乙非上市公众公司
- C 、股票定向发行导致股东累计超过200人的丙非上市公众公司
- D 、股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的丁非上市公众公司
- 5 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列选项中不属于重大事件的有（）。
- A 、上市公司董事会秘书发生变动
- B 、持有公司5％以上股份的股东发生变动
- C 、董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议
- D 、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％
- 6 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列选项关于上市公司收购与非上市公众公司收购异同的表述中，正确的有（）。
- A 、非上市公众公司收购中，要求在要约收购期限届满后2个交易日内，收购人应当披露本次要约收购的结果；上市公司收购中，要求要约收购期限届满后3个交易日内，收购人应当公告本次要约收购的结果
- B 、二者均要求：被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查，对要约条件进行分析，对股东是否接受要约提出建议，并聘请独立财务顾问提出专业意见
- C 、二者均要求：收购人拥有权益的股份达到已发行股份5%时，应当进行权益披露
- D 、非上市公众公司收购中，要求收购人最近2年不得有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为，收购人最近2年不得有严重的证券市场失信行为；上市公司收购中，要求收购人最近3年不得有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；收购人最近3年不得有严重的证券市场失信行为
- 7 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列选项关于证券发行价格的表述中，不正确的是（）。
- A 、上市公司公开增发股票的发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
- B 、上市公司非公开发行股票的发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价
- C 、上市公司发行股份购买资产中，发行股份的价格不得低于市场参考价的90%
- D 、非分离交易可转换公司债券中，转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
- 8 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列选项中不属于重大事件的有（）。
- A 、上市公司董事会秘书发生变动
- B 、持有公司5％以上股份的股东发生变动
- C 、董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议
- D 、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％
- 9 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列选项关于上市公司收购与非上市公众公司收购异同的表述中，正确的有（）。
- A 、非上市公众公司收购中，要求在要约收购期限届满后2日内，收购人应当披露本次要约收购的结果；上市公司收购中，要求要约收购期限届满后3日内，收购人应当公告本次要约收购的结果
- B 、二者均要求：被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查，对要约条件进行分析，对股东是否接受要约提出建议，并聘请独立财务顾问提出专业意见
- C 、二者均要求：收购人拥有权益的股份达到已发行股份5%时，应当进行权益披露
- D 、非上市公众公司收购中，要求收购人最近2年不得有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为，收购人最近2年不得有严重的证券市场失信行为；上市公司收购中，要求收购人最近3年不得有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；收购人最近3年不得有严重的证券市场失信行为
- 10 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列选项关于证券发行价格的表述中，不正确的是（ ）。
- A 、上市公司公开增发股票的发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
- B 、上市公司非公开发行股票的发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价
- C 、上市公司发行股份购买资产中，发行股份的价格不得低于市场参考价的90%
- D 、非分离交易可转换公司债券中，转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
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