- 判断题证券公司设立子公司的，必须采用全资子公司形式。
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与符号《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】证券公司设立子公司有两种形式（）。
- A 、设立全资子公司
- B 、与合格境外投资者合资成立子公司
- C 、与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
- D 、与最近1年净资本低于10亿元人民币的企业合资设立子公司
- 3 【多选题】证券公司的直投子公司设立直投基金的,其设立和运作应当符合以下要求（）。
- A 、直投子公司的管理团队可以对项目进行跟投
- B 、应当以非公开方式筹集
- C 、直投基金投资方向不得违背国家产业政策
- D 、直投基金资金筹集对象限于机构投资者且有一定的人数限制
- 4 【选择题】（）是指证券公司设立另类投资子公司，按照法律法规、监管要求和《管理规范》规定，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务。
- A 、远期交易业务
- B 、私募股权业务
- C 、大宗交易业务
- D 、另类投资业务
- 5 【组合型选择题】证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下（）要求。Ⅰ.最近三年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅱ.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突Ⅲ.最近一年各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【选择题】（）是指证券公司设立另类投资子公司，按照法律法规、监管要求和《管理规范》规定，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务。
- A 、远期交易业务
- B 、私募股权业务
- C 、大宗交易业务
- D 、另类投资业务
- 7 【选择题】（）是指证券公司设立另类投资子公司，按照法律法规、监管要求和《管理规范》规定，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务。
- A 、远期交易业务
- B 、私募股权业务
- C 、大宗交易业务
- D 、另类投资业务
- 8 【选择题】证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
- A 、1
- B 、3
- C 、4
- D 、6
- 9 【选择题】证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。
- A 、—个月
- B 、—季度
- C 、半年
- D 、—年
- 10 【选择题】（）是指证券公司设立另类投资子公司，按照法律法规、监管要求和《管理规范》规定，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务。
- A 、远期交易业务
- B 、私募股权业务
- C 、大宗交易业务
- D 、另类投资业务
热门试题换一换
- 上市公司董事、监事、大股东应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。
- 以下不是证券交易所理事会的职责的是（）。
- 目前，我国证券交易所采用的竞价方式包括（）。 Ⅰ.集合竞价 Ⅱ.连续竞价 Ⅲ.集中竞价 Ⅳ.公开竞价
- 下列关于上证50指数的说法中，错误的是（ ）。
- （）是指以取得利息、股息或资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体。
- 金融资产符合以下（）条件的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量（）。I.资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期II.资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值III.资产管理产品为开放式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值IV.资产管理产品为开放式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期
- 证券公司分类评价每年进行（）次。
- 商业银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
Lwqmd