- 多选题证券公司设立子公司有两种形式()。
- A 、设立全资子公司
- B 、与合格境外投资者合资成立子公司
- C 、与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
- D 、与最近1年净资本低于10亿元人民币的企业合资设立子公司
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【正确答案:A,C】
证券公司设立子公司有两种形式:一是设立全资子公司;二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。
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- 1 【判断题】证券公司申请设立子公司有两种形式:一是设立全资子公司;二是设立绝对控股子公司。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】证券公司设立子公司,需要满足的条件包括:()。
- A 、最近一年净资本不低于12亿元,最近12个月风险控制指标持续符合要求
- B 、最近两年净资本不低于12亿元,最近12个月风险控制指标持续符合要求
- C 、设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司,其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
- D 、设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司,其最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
- 3 【多选题】证券公司设立子公司,需要满足的条件包括( )。
- A 、最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
- B 、最近一年净资本不得低于10亿元人民币
- C 、具有较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
- D 、最近一年净资本不得低于12亿元人民币
- 4 【单选题】证券公司申请设立子公司的,其最近一年净资本应不低于()亿元。
- A 、 10
- B 、 12
- C 、 13
- D 、 15
- 5 【多选题】证券公司的直投子公司设立直投基金的,其设立和运作应当符合以下要求()。
- A 、直投子公司的管理团队可以对项目进行跟投
- B 、应当以非公开方式筹集
- C 、直投基金投资方向不得违背国家产业政策
- D 、直投基金资金筹集对象限于机构投资者且有一定的人数限制
- 6 【组合型选择题】证券公司设立私募基金子公司,应当符合以下()要求。Ⅰ.最近三年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅱ.具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突Ⅲ.最近一年各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司设立另类子公司,应当符合以下()要求。Ⅰ.最近一年内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立另类子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ.具备中国证监会核准的证券自营业务资格Ⅲ.以自有资金全资设立另类子公司,不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司Ⅳ.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近()个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。
- A 、1
- B 、3
- C 、4
- D 、6
- 9 【选择题】证券公司设立另类子公司需要满足,最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。
- A 、—个月
- B 、—季度
- C 、半年
- D 、—年
- 10 【组合型选择题】证券公司设立私募基金子公司应当符合()要求。Ⅰ.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ.最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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