- 组合型选择题下列人员中,属于应取得中国证券业执业证书的有()。 I. 证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 II. 商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 III. 商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 IV. 证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
- A 、I、 II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II、 IV
- D 、I、 II 、III 、IV

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【正确答案:C】
所谓的基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构,包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。3.基金销售人员应按照《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》的要求取得从业资质证明。4.基金销售人员应符合下列资质要求:(1)基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书。(2)证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。(3)证券公司总部及营业网点,商业银行总行、各级分行及营业网点,专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证

- 1 【组合型选择题】下列应取得中国证券业执业证书的人员有( )。 I. 证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 II. 商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 III. 商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 IV .证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
- A 、I、 II、 III
- B 、I 、II、 IV
- C 、I 、II、 III、 IV
- D 、III、 IV
- 2 【选择题】中国证券业协会对证券经纪人已取得证券经纪人证书之日起 ( )检查一次。
- A 、两年
- B 、半年
- C 、每年
- D 、三年
- 3 【选择题】中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每()检查一次。
- A 、3年
- B 、1年
- C 、2年
- D 、半年
- 4 【选择题】中国证券业协会对从业人员自取得执业证书之日起,每()检查一次。
- A 、半年
- B 、1年
- C 、3年
- D 、2年
- 5 【选择题】中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起,每()检查一次。
- A 、半年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、1年
- 6 【选择题】中国证券业协会对从业人员自取得执业证书之日起,每()检查一次。
- A 、半年
- B 、1年
- C 、3年
- D 、2年
- 7 【选择题】中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每()检查一次。
- A 、3年
- B 、1年
- C 、2年
- D 、半年
- 8 【选择题】中国证券业协会对从业人员自取得执业证书之日起,每()检查一次。
- A 、半年
- B 、1年
- C 、3年
- D 、2年
- 9 【选择题】中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每()检查一次。
- A 、3年
- B 、1年
- C 、2年
- D 、半年
- 10 【选择题】中国证券业协会对从业人员自取得执业证书之日起,每()检查一次。
- A 、半年
- B 、1年
- C 、3年
- D 、2年
热门试题换一换
- 关于权证的行权下列做法正确的是( )。
- 证券发行市场又被称为( )。
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- 发生可能对资产支持证券投资价值或价格有实质性影响的重大事件,管理人应当及时将有关该重大事件的情况向资产支持证券合格投资者披露,说明(),并向证券交易场所、中国基金业协会报告,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。I.事件的起因II.目前的状态III.解决的方案IV.可能产生的法律后果
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