- 单选题下列不属于中国证监会基金监管部的主要职责的是()。
- A 、负责总体协调各部门监管关系,提供必要的组织支持
- B 、根据各监管单位上报的监管信息,建立共享的基金监管信息平台
- C 、组织监管单位的联席会议,交流监管经验和信息
- D 、负责基金业务数据统计分析
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参考答案
【正确答案:D】
常识题。
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- 1 【单选题】下列不属于中国证券业协会主要职责的是()。
- A 、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规,制定自律规则、执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理
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- C 、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
- D 、对出现重大异常交易情况的证券账户依法限制交易
- 2 【多选题】下列属于我国证监会主要职责的有()。
- A 、制定有关证券市场监督管理的规章和规则,依法行使审批或者核准权
- B 、对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理
- C 、对证券市场信息披露情况进行监督检查
- D 、制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施
- 3 【多选题】中国证监会基金监管部的主要职能是( )。
- A 、草拟或制定基金行业的监管规则
- B 、对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核
- C 、对有关基金的行政许可项目进行审核
- D 、负责涉及基金行业的重大政策研究
- 4 【多选题】中国证监会主要通过()实现基金监管。
- A 、基金监管部的市场准入监管
- B 、基金监管部的日常持续监管
- C 、证券交易所的自律管理
- D 、各地方证监局在辖区内进行日常监管
- 5 【多选题】中国证监会主要通过( )实现基金监管。
- A 、基金监管部的市场准入监管
- B 、
基金监管部的日常持续监管 - C 、证券交易所的自律管理
- D 、各地方证监局在辖区内进行日常监管
- 6 【多选题】中国证监会对基金管理公司的监管主要包括()
- A 、投资一线监管
- B 、日常持续监管
- C 、市场准入监管
- D 、基金自律监管
- 7 【单选题】中国证监会的职责不包括( )。
- A 、办理基金备案
- B 、监督检查基金信息的披露情况
- C 、制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施
- D 、依法办理非公开募集基金的登记、备案
- 8 【单选题】下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是( )。
- A 、负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究
- B 、对基金从业人员实施资格管理和资格考试
- C 、对于有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
- D 、草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
- 9 【单选题】中国证监会的职责不包括( )。
- A 、办理基金备案
- B 、制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则
- C 、草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
- D 、指导和监督基金业协会的活动
- 10 【单选题】中国证监会设私募基金监管部,其职能是()。Ⅰ.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等Ⅱ.负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作Ⅲ.指导协会和监管机构开展备案和服务工作Ⅳ.负责私募投资基金的投资者教育保护、国际交往合作等工作Ⅴ.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
热门试题换一换
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