- 多选题中国证监会主要通过()实现基金监管。
- A 、基金监管部的市场准入监管
- B 、基金监管部的日常持续监管
- C 、证券交易所的自律管理
- D 、各地方证监局在辖区内进行日常监管

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【正确答案:A,B,D】
中国证监会的监管主要通过基金监管部和各地方监管局进行。
基金监管部主要通过市场准入与日常持续监管两种方式实现基金监管;各地方证监局主要负责对经营所在地本辖区内的基金管理公司进行日常监管,并负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。

- 1 【多选题】中国证监会基金监管部的主要职能是( )。
- A 、草拟或制定基金行业的监管规则
- B 、对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核
- C 、对有关基金的行政许可项目进行审核
- D 、负责涉及基金行业的重大政策研究
- 2 【多选题】中国证监会主要通过( )实现基金监管。
- A 、基金监管部的市场准入监管
- B 、
基金监管部的日常持续监管 - C 、证券交易所的自律管理
- D 、各地方证监局在辖区内进行日常监管
- 3 【多选题】中国证监会对基金管理公司的监管主要包括()
- A 、投资一线监管
- B 、日常持续监管
- C 、市场准入监管
- D 、基金自律监管
- 4 【单选题】中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入( )的通报事项。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、管理层
- D 、业务部门
- 5 【单选题】中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入( )的通报事项。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、管理层
- D 、业务部门
- 6 【单选题】中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入( )的通报事项。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、管理层
- D 、业务部门
- 7 【单选题】自私募基金划归中国证监会监管后,中国证监会已于2014年、2015年、2016年、 2017年组织各地证监局开展了四次大规模私募基金()活动。
- A 、现场检查
- B 、非现场检查
- C 、临时检查
- D 、定期检查
- 8 【单选题】自私募基金划归中国证监会监管后,中国证监会已于2014年、2015年、2016年、 2017年组织各地证监局开展了四次大规模私募基金()活动。
- A 、现场检查
- B 、非现场检查
- C 、临时检查
- D 、定期检查
- 9 【单选题】自私募基金划归中国证监会监管后,中国证监会已于2014年、2015年、2016年、 2017年组织各地证监局开展了四次大规模私募基金()活动。
- A 、现场检查
- B 、非现场检查
- C 、临时检查
- D 、定期检查
- 10 【单选题】中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入( )的通报事项。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、管理层
- D 、业务部门
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- 守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。
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