- 多选题下列属于我国证监会主要职责的有（）。
- A 、制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者核准权
- B 、对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理
- C 、对证券市场信息披露情况进行监督检查
- D 、制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
常识题。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】下列不属于中国证券业协会主要职责的是（）。
- A 、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规，制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理
- B 、依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
- C 、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
- D 、对出现重大异常交易情况的证券账户依法限制交易
- 2 【多选题】中国证监会派出机构的主要职责包括（）。
- A 、对辖区内的上市公司的证券、期货业务活动进行监督管理
- B 、对辖区内的证券、期货经营机构的证券、期货业务活动进行监督管理
- C 、对辖区内的证券期货投资咨询机构的证券、期货业务活动进行监督管理
- D 、对辖区内的从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等服务机构的证券、期货业务活动进行监督管理
- 3 【单选题】下列不属于中国证监会基金监管部的主要职责的是（）。
- A 、负责总体协调各部门监管关系，提供必要的组织支持
- B 、根据各监管单位上报的监管信息，建立共享的基金监管信息平台
- C 、组织监管单位的联席会议，交流监管经验和信息
- D 、负责基金业务数据统计分析
- 4 【单选题】在我国，证监会属于（ ）管辖。
- A 、国家发改委
- B 、国务院
- C 、国家证券委
- D 、中国人民银行
- 5 【多选题】中国证监会基金监管部的主要职能是( )。
- A 、草拟或制定基金行业的监管规则
- B 、对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核
- C 、对有关基金的行政许可项目进行审核
- D 、负责涉及基金行业的重大政策研究
- 6 【判断题】中国证监会各地方证监局主要负责对注册地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】中国证监会的职责不包括（ ）。
- A 、办理基金备案
- B 、监督检查基金信息的披露情况
- C 、制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施
- D 、依法办理非公开募集基金的登记、备案
- 8 【单选题】下列不属于证券交易所监管职责的是（）。
- A 、对基金份额上市交易进行监管
- B 、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
- C 、对基金在证券市场的投资行为进行监控
- D 、对基金托管人的托管行为进行管理
- 9 【单选题】中国证监会的职责不包括（ ）。
- A 、办理基金备案
- B 、制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则
- C 、草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
- D 、指导和监督基金业协会的活动
- 10 【单选题】下列不属于证券交易所监管职责的是（ ）。
- A 、对基金份额上市交易进行监管
- B 、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
- C 、对基金在证券市场的投资行为进行监控
- D 、对基金托管人的托管行为进行管理
热门试题换一换
- 上市开放式基金的认购方式包括（ ）两种。
- 以下货币市场基金可以投资的对象是（）。
- 在我国，传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司，近年来各类金融机构纷纷开展资产管理业务，下列不属于资产管理范畴的是（）。
- 《公司法》规定，公司的（ ）不得利用其关联关系损害公司利益。Ⅰ.控股股东Ⅱ.实际控制人Ⅲ.董事Ⅳ.监事
- 小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（）。
- 下列关于投资政策说明书包含的内容，说法错误的是（ ）。
- 影响股权投资基金所有者权益的包括（）。Ⅰ、投资者交付资金Ⅱ、基金进行收益分配Ⅲ、基金向普通合伙人支付业绩报酬Ⅳ、有限合伙人向第三方转让其持有基金份额
- 关于外币股权投资基金，表述错误的是（ ）。
- 基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。
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