- 多选题中国证监会派出机构的主要职责包括（）。
- A 、对辖区内的上市公司的证券、期货业务活动进行监督管理
- B 、对辖区内的证券、期货经营机构的证券、期货业务活动进行监督管理
- C 、对辖区内的证券期货投资咨询机构的证券、期货业务活动进行监督管理
- D 、对辖区内的从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等服务机构的证券、期货业务活动进行监督管理
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
常识题。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】中国证监会的职责不包括（ ）。
- A 、办理基金备案
- B 、监督检查基金信息的披露情况
- C 、制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施
- D 、依法办理非公开募集基金的登记、备案
- 2 【单选题】中国证监会的职责不包括（ ）。
- A 、办理基金备案
- B 、制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则
- C 、草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
- D 、指导和监督基金业协会的活动
- 3 【单选题】中国证监会及其派出机构对创业投资基金在（ ）检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理。
- A 、持有人
- B 、募集来源
- C 、投资者
- D 、投资方向
- 4 【单选题】中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为（ ）提供便利服务。
- A 、创业投资基金
- B 、企业型基金
- C 、合伙制基金
- D 、公司制基金
- 5 【单选题】中国证监会及其派出机构依法对（）开展股权投资基金业务的情况进行统计监测和检查。
- A 、基金管理人
- B 、基金托管人
- C 、销售机构
- D 、私募基金服务机构
- 6 【单选题】下列中国证监会及其派出机构对私募基金业务活动实施监督管理的做法中，不正确的是（）。
- A 、对发行私募基金设行政审批
- B 、建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管
- C 、建立各类私募基金的统一监测系统
- D 、建立促进经营机构规范开展私募基金业务的风险控制和自律管理制度
- 7 【单选题】中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为（ ）提供便利服务。
- A 、创业投资基金
- B 、企业型基金
- C 、合伙制基金
- D 、公司制基金
- 8 【单选题】中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为（ ）提供便利服务。
- A 、创业投资基金
- B 、企业型基金
- C 、合伙制基金
- D 、公司制基金
- 9 【单选题】中国证监会派出机构对以下哪些机构进行日常监管？（）Ⅰ.辖区内的基金公司Ⅱ.辖区内的基金销售机构Ⅲ.辖区内异地基金管理公司的子公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【单选题】 中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理，在下列（）方面，为创业投资基金提供便利服务。 Ⅰ.基金募集 Ⅱ.帐户开立 Ⅲ.发行交易 Ⅳ.投资退出
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响( )。
- 当投资者认为市场效率较强时，可采取指数化的投资策略。当投资者认为市场效率较低、而自身对未来现金流没有特殊的需求时，可采取积极的投资策略。
- 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）日公告基金份额持有人发布的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
- 下列关于回购协议的表述中，错误的是（ ）。
- 关于基金管理内部控制的层次，以下表述错误的是（）。
- 股权分置改革新老划断后，凡在境内证券市场首次公开发行股票并上市的含国有股的股份有限公司，除国务院另有规定的，均须按首次公开发行时实际发行股份数目的（），将股份有限公司部分国有股转由社保基金会持有，国有股东持股数量少于应转持股份数量的，按实际持股数量转持。
- 股权投资基金进行信息披露时，不得存在以下禁止行为（）。Ⅰ.公开披露或者变相公开披露Ⅱ. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ. 对投资业绩进行预测Ⅳ.违规承诺收益或者损失
- 下列基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情形包括（）。Ⅰ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅲ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务1次的Ⅳ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
- 某公司拟成为股权投资基金的募集机构，该公司关于募集机构的下列说法正确的是（）。
- 基金管理费率通常与基金投资风险成（ ）。
- 中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（）。
- 证券市场监管的原则不包括以下哪项（ ）。
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