- 选择题投资者开立证券账户应当向()提出申请。
- A 、证券交易所
- B 、证券公司
- C 、证券登记结算机构
- D 、证券业协会

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【正确答案:C】
选项C正确:中国证券业协会要求,考试教材中涉及《证券法》相关内容,以最新修订的《证券法》(2019年修订)为准。根据最新《证券法》,证券登记结算机构履行下列职能:
(1)证券账户、结算账户的设立;
(2)证券的存管和过户;
(3)证券持有人名册登记;
(4)证券交易的清算和交收;
(5)受发行人的委托派发证券权益;
(6)办理与上述业务有关的查询、信息服务;
(7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

- 1 【判断题】境外法人申请开立证券账户还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书,以及授权人的有效身份证明文件复印件。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】投资者申请开立账户时,必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】境内法人申请开立证券账户,需提供的有效身份证明文件是()。
- A 、法定代表人证明书
- B 、企业法人营业执照
- C 、证券账户授权委托书
- D 、法定代表人的有效身份证明文件
- 4 【单选题】()是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效,不得有虚假隐匿。
- A 、合法性
- B 、同一性
- C 、一致性
- D 、真实性
- 5 【多选题】境内法人申请开立证券账户时,应提供的材料有()等。
- A 、企业法人营业执照
- B 、法定代表人证明书
- C 、证券账户授权委托书
- D 、法定代表人的有效身份证明文件复印件
- 6 【多选题】客户申请开立信用证券账户和信用资金账户需提供的材料有()。
- A 、本人的身份证明原件以及复印件
- B 、本人普通资金账户卡
- C 、专用于信用交易的银行卡
- D 、填妥并由本人当面签署的客户信用资金存管协议
- 7 【判断题】投资者申请开立账户时,必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。(国家另有规定的除外)
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】证券账户是()为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
- A 、证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、证券公司
- D 、中国结算公司
- 9 【判断题】投资者在我国申请开立账户时,必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件(国家另有规定的除外)。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【选择题】境内法人申请开立证券账户时,客户须填写(),并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。
- A 、《自然人证券账户注册申请表》
- B 、《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》
- C 、《机构证券账户注册申请表》
- D 、《证券账户注册资料查询申请表》
热门试题换一换
- 股份有限公司的注册资本的基本构成单位是股份。
- 保荐机构和发行人终止保荐协议的,应当及时向证券交易所报告,说明原因,由发行人发布公告。
- 公司于上市时市值不低于( )亿港元,且最近1个经审计财政年度收入至少( )亿港元,满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。
- 在下列重要事件中,属于证券市场发展的萌芽阶段的事件包括()。
- 信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。
- 设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送的文件包括()。 Ⅰ.公司营业执照 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.发起人协议 Ⅳ.代收股款银行的名称及地址
- 主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证,按户分账管理,并向客户提供对账与查询服务。 主办券商应当采取有效措施,妥善保存上述文件资料,保存期限不得少于()年。
- 股票基金(开放式)与股票的不同之处表现在()。Ⅰ.股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险Ⅱ.股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险Ⅲ.可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断Ⅳ.非上市股票基金每一交易日只有一个价格
- 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。 Ⅰ.李某仅具有高中学历 Ⅱ.董某进入证券行业刚满一年 Ⅲ.付某为美国国籍 Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目
- 根据私募基金的分类,主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是()。
- 下面有关公司合并、分立的说法,正确的有()。Ⅰ.公司合并或分立,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记机关办理变更登记Ⅱ.公司合并或分立,设立新公司的,应当依法向公司登记机关办理设立登记Ⅲ.公司合并时,合并各方的债权、债务,应当由合并后存续的公司或新设的公司承担Ⅳ.公司分立前的债务,必须由分立后的公司承担连带责任

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