期货从业资格
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  • 客观案例题 某期货公司从业人员王某在从业过程中,对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑,故请客户不要找李某做经纪人。为了拉拢客户,王某允诺其可以收取更低的手续费。针对王某的行为,期货业协会可以给予其下列()纪律处分。
  • A 、训诫
  • B 、暂停从业资格12个月
  • C 、公开谴责
  • D 、撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

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参考答案

【正确答案:A,B,C,D】

协会对违反自律规则的从业人员,根据情节轻重,给予下列纪律惩戒: (1)训诫; (2)公开谴责; (3)暂停从业资格6个月至12个月; (4)撤销从业资格并在1年至 3 年内拒绝受理其从业资格申请; (5)撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请; (6)协会自律规则规定的其他纪律惩戒措施。 


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