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  • 客观案例题 某期货公司从业人员王某在从业过程中，对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑，故请客户不要找李某做经纪人。为了拉拢客户，王某允诺其可以收取更低的手续费。王某的行为违反了下列规定中的（）项。
  • A 、贬低或诋毁其他期货经营机构期货从业人员
  • B 、采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大，以此诱导投资者
  • C 、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
  • D 、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

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参考答案

【正确答案：A,D】

提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：

（1）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；
（2）贬低或诋毁其他机构、从业人员；
（3）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；
（4）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；
（5）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；
（6）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。
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