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首页 证券投资顾问考试 题库 正文
  • 多选题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人出现相关情形的，中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施，情节严重的，对其采取证券市场禁入措施。下列属于上述相关情形的有（）。
  • A 、保荐代表人的配偶持有发行人的股份
  • B 、因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责
  • C 、参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
  • D 、未参加辅导工作

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参考答案

【正确答案：A,C】

BD项属于中国证监会可根据情节轻重，自3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。

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