- 组合型选择题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有()。Ⅰ.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查Ⅱ.出席发行人的股东大会、董事会和监事会Ⅲ.定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:B】
选项B正确:《保荐办法》第五十四条 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利:
(1)要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式,及时通报信息;
(2)定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料;(选项Ⅲ、Ⅳ正确)
(3)列席发行人的股东大会、董事会和监事会;(选项Ⅱ错误)
(4)对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅;(选项Ⅰ错误)
(5)对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合;
(6)按照中国证监会、证券交易所信息披露规定,对发行人违法违规的事项发表公开声明;
(7)中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。

- 1 【选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于证券公司申请保荐机构资格应该具备的条件的说法,错误的是()。
- A 、净资本不低于人民币5000万元
- B 、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员应不少于25人
- C 、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
- D 、注册资本不低于人民币1亿元
- E 、最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
- 2 【组合型选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务的相关表述正确的有()。Ⅰ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担Ⅱ.保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见Ⅲ.所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐的形式,但参与联合保荐机构不得超过2 家Ⅳ.证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任Ⅴ.不管是发行保荐还是上市保荐,保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整
- 3 【组合型选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有()。Ⅰ.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查Ⅱ.出席发行人的股东大会、董事会和监事会Ⅲ.定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐人承担保荐责任的时间起点为()。
- A 、发行人发行股票之日起
- B 、发行人股票上市之日起
- C 、向中国证监会提交保荐文件之日起
- D 、与发行人签署承销保荐协议之日起
- E 、向证监局申请IPO辅导备案之日起
- 5 【选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于证券公司申请保荐机构资格应该具备的条件的说法,错误的是()。
- A 、净资本不低于人民币5000万元
- B 、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员应不少于25人
- C 、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
- D 、注册资本不低于人民币1亿元
- E 、最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
- 6 【组合型选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构在推荐发行人在创业板首次公开发行股票并上市前,应当对发行人的下列()人员进行辅导。Ⅰ.发行人的副董事长、Ⅱ.发行人的副总经理Ⅲ.发行人的财务经理Ⅳ.发行人的监事Ⅴ.发行人持股5%以上的自然人股东
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ
- 7 【选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐工作底稿的说法中,错误的是()。
- A 、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程
- B 、保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿
- C 、保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作曰志,作为保荐工作底稿 的一部分存档
- D 、保荐工作底稿保存期不少于5年
- 8 【选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构应当在推荐发行人证券上市的上市保荐书中包括的内容是()。
- A 、保荐机构内部审核程序简介及内核意见
- B 、对发行人发展前景的评价
- C 、保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况
- D 、逐项说明本次发行是否符合《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规 定的发行条件和程序
- E 、发行人存在的主要风险
- 9 【组合型选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人出现相关情形的,中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施,情节严s的,对其采取证券市场禁入措施。下列属于上述相关情形的布()。 Ⅰ.保荐代表人的配偶持有发行人的股份Ⅱ.因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券 业协会公弁健责Ⅲ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记我、误导性陈述或者重大遗漏Ⅳ.未参加辅导工作Ⅴ.未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人在履行保荐职责时可对发行人行使的权利包括()。 Ⅰ .列席发行人的股东大会、董事会和监亊会Ⅱ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅲ.要求发行人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定和保荐协议约定的方式及 时通报信息Ⅳ.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合 Ⅴ.对发行人的信息披露文件进行事前审阅
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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