- 多选题如果一家在上海证券交易所上市的股份有限公司股权分布不符合上市条件的,下列选项中,其股票不会被终止上市的情况有()。
- A 、公司在规定的1个月内向本所提交解决股权分布问题的方案,但未获得上交所同意
- B 、其股票被实施停牌后,未在停牌后1个月内向本所提交解决股权分布问题的方案
- C 、其股票被暂停上市后,公司在暂停上市6个月内股权分布仍不具备上市条件
- D 、公司在规定的1个月内向本所提交解决股权分布问题的方案,并获得本所同意

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【正确答案:A,B,D】
本题考核股票终止上市的情形。根据规定,公司在规定的1个月内向本所提交解决股权分布问题的方案,但未获得上交所同意,属于暂停上市的情形,因此选项A当选;其股票被实施停牌后,未在停牌后1个月内向上交所提交解决股权分布问题的方案,或者提交了方案但未获上交所同意的,属于暂停上市的情形,因此选项B当选;公司在规定的1个月内向上交所提交解决股权分布问题的方案,并获得上交所同意,属于实施“退市风险警示”的情形,因此选项D当选。

- 1 【多选题】某股份有限公司于2009年9月份在上海证券交易所上市,该公司发生的下列事项中,符合规定的有( )。
- A 、2010年5月,董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出
- B 、2011年3月,董事钱某将所持公司股份10万股中的25000股卖出
- C 、董事孙某因异国定居,于2010年7月辞去董事职务,并于2011年3月将其所持公司股份5万股全部卖出
- D 、监事李某于2010年4月9日以均价每股8元价格购买5万股公司股票,并于2010年9月10日以均价每股16元价格将上述股票全部卖出
- 2 【多选题】甲公司是一家在深圳证券交易所上市的股份有限公司,在2007年、2008年、2009年连续亏损,亏损额达4亿元。2010年5月,深交所对甲公司作出股票暂停上市的决定。截至2010年底,公司的资产负债率为220.9%,甲公司面临退市危机。同时,因大量到期债务无法偿还,甲公司的主要经营资产、持有的控股及参股企业的股权已被司法机关查封、冻结;其下属核心企业也已面临停产,甲公司明显缺乏清偿能力。2011年4月28日,人民法院收到甲公司提出的重整申请;6月14日,人民法院根据《企业破产法》的规定,裁定受理了该申请。人民法院审查重整申请后,裁定甲公司重整并予以公告。在重整期间,符合法律规定的做法有( )。
- A 、应当由甲公司自行管理财产和营业事务
- B 、甲公司的出资人不得请求投资收益分配
- C 、因租赁期满,丁公司要求收回甲公司租用的库房,必须经人民法院同意
- D 、管理人为继续营业而借款的,可以为该借款设定担保
- 3 【多选题】甲公司是一家在深圳证券交易所上市的股份有限公司,在2007年、2008年、2009年连续亏损,亏损额达4亿元。2010年5月,深交所对甲公司作出股票暂停上市的决定。截至2010年底,公司的资产负债率为220.9%,甲公司面临退市危机。同时,因大量到期债务无法偿还,甲公司的主要经营资产、持有的控股及参股企业的股权已被司法机关查封、冻结;其下属核心企业也已面临停产,甲公司明显缺乏清偿能力。2011年4月28日,人民法院收到甲公司提出的重整申请;6月14日,人民法院根据《企业破产法》的规定,裁定受理了该申请。人民法院召开债权人会议,讨论债务人的重整计划。讨论时,债权人会议将债权人分成4个组别:担保债权组、劳动债权组、税收债权组、普通债权组。以下关于重整计划草案表决和通过的说法中,正确的有( )。
- A 、出席会议的同一表决组的债权人过半数同意重整计划草案,并且其所代表的债权额占该组债权总额的2/3以上时,即为该组通过重整计划草案
- B 、出席会议的同一表决组的债权人过半数同意重整计划草案,并且其所代表的债权额占该组债权总额的1/2以上时,即为该组通过重整计划草案
- C 、各表决组均通过重整计划草案时,重整计划即为通过
- D 、1/2以上的表决组通过重整计划草案时,重整计划即为通过
- 4 【多选题】甲公司是一家在深圳证券交易所上市的股份有限公司,在2007年、2008年、2009年连续亏损,亏损额达4亿元。2010年5月,深交所对甲公司作出股票暂停上市的决定。截至2010年底,公司的资产负债率为220.9%,甲公司面临退市危机。同时,因大量到期债务无法偿还,甲公司的主要经营资产、持有的控股及参股企业的股权已被司法机关查封、冻结;其下属核心企业也已面临停产,甲公司明显缺乏清偿能力。2011年4月28日,人民法院收到甲公司提出的重整申请;6月14日,人民法院根据《企业破产法》的规定,裁定受理了该申请。甲公司重整计划草案提出,通过政府融资,对甲公司的普通债权,一律按确认的该债权数额的22%予以清偿。若该重整计划草案经债权人会议分组讨论表决后获得通过,则( )。
- A 、甲公司应当自重整计划通过之日起15日内,向人民法院提出批准重整计划的申请
- B 、人民法院经审查认为批准重整计划的申请符合《企业破产法》规定,应当自收到申请之日起30日内裁定批准,终止重整程序,并予以公告
- C 、重整计划经人民法院批准后由管理人负责执行
- D 、债权人对甲公司的保证人和其他连带债务人所享有的权利,不受重整计划的影响
- 5 【多选题】某股份有限公司于2009年9月份在上海证券交易所上市,该公司发生的下列事项中,符合规定的有( )。
- A 、2010年5月,董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出
- B 、2011年3月,董事钱某将所持公司股份10万股中的25000股卖出
- C 、董事孙某因异国定居,于2010年7月辞去董事职务,并于2011年3月将其所持公司股份5万股全部卖出
- D 、监事李某于2010年4月9日以均价每股8元价格购买5万股公司股票,并于2010年9月10日以均价每股16元价格将上述股票全部卖出
- 6 【综合题(主观)】 A股份有限公司为一家于2008年10月在上海证券交易所上市交易的上市公司(以下简称“A公司”),其实收股本为人民币12000万元,董事会由7名董事组成。2010年12月,中国证监会在对A公司进行的例行检查中发现如下事实。 (1)A公司于2010年3月18日召开了2009年度股东大会,在该次股东大会上审议通过了A公司对控股股东B公司向C银行借款提供担保的决议。经查:在股东大会进行该项表决时B公司未参与表决,该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的52.4%获得通过。 (2)A公司因原材料成本大幅上涨,造成2009年度亏损560万元,股东大会决议以360万元的法定公积金和200万元的资本公积金弥补亏损。 (3)A公司原董事会秘书甲因个人原因于2010年2月辞职离任,A公司未将该事项向中国证监会和上海证券交易所报送报告,也未予公告。经查,甲于2010年7月转让了其所持A公司股份的20%。 (4)A公司总经理乙违反公司章程的规定,擅自决定将公司200万元的资金借贷给其亲属投资开发房地产项目,获得好处费20万元,后由于房地产市场行情剧变,该笔借款至今无法收回,给A公司造成了损失。经查,连续180日以上合计持有A公司1.88%股份的26位股东,于2010年4月联名书面请求A公司股东大会就此向人民法院提起诉讼,要求乙承担赔偿责任,但A公司股东大会除将乙所得的20万元好处费收归公司所有外,未就要求乙赔偿事项向人民法院提起诉讼。A公司的上述26位股东为了公司的利益,于2010年7月以自己的名义直接向人民法院提起了诉讼。 要求:根据《公司法》和相关的法规、规章,分析回答下列问题。 (1)根据本题(1)所述事实,分析说明A公司股东大会做出的对B公司提供担保的决议是否合法? (2)根据本题(2)所述事实,分析说明A公司股东大会弥补亏损的决议是否符合规定? (3)根据本题(3)所述事实,分析说明A公司未就董事会秘书甲离任事项向有关部门报告和公告,以及转让其所持公司股份的做法是否符合规定? (4)根据本题(4)所述事实,分析说明乙所得的好处费是否归A公司所有?人民法院是否会受理A公司26位股东的诉讼?并说明理由。
- 7 【计算分析题】 F公司为一家在上海证券交易所上市的公司。已知过去5年F公司和上证指数的收益率如下:
要求:1 、计算F公司和上证指数的平均收益率与标准差; 2 、计算F公司收益率与上证指数收益率的相关系数和协方差 3 、计算F公司的贝塔系数 4 、如果无风险利率为6%,市场风险溢价为8.5%,且F公司为全权益公司,计算与该公司风险水平相当的新项目的适当折现率。
- 8 【多选题】某股份有限公司于2012年9月份在上海证券交易所上市,该公司发生的下列事项中,符合规定的有( )。
- A 、2013年5月,董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出
- B 、2014年3月,董事钱某将所持公司股份10万股中的25000股卖出
- C 、董事孙某因异国定居,于2013年7月辞去董事职务,并于2014年3月将其所持公司股份5万股全部卖出
- D 、监事李某于2013年4月9日以均价每股8元价格购买5万股公司股票,并于2013年9月10日以均价每股16元的价格将上述股票全部卖出
- 9 【单选题】某股份有限公司于2013年8月在上海证券交易所上市,公司章程对股份转让的限制未作特别规定。该公司有关人员的下列股份转让行为中,符合公司法律制度规定的是()。
- A 、发起人王某于2014年4月转让了其所持本公司公开发行股份前已发行的股份总数的25%
- B 、董事郑某于2014年9月将其所持本公司全部股份800股一次性转让
- C 、董事张某共持有本公司股份10000股,2014年9月通过协议转让了其中的2600股
- D 、总经理李某于2015年1月离职,2015年3月转让了其所持本公司股份总数的25%
- 10 【单选题】某股份有限公司于2013年8月在上海证券交易所上市,公司章程对股份转让的限制未作特别规定。该公司有关人员的下列股份转让行为中,符合公司法律制度规定的是()。
- A 、发起人王某于2014年4月转让了其所持本公司公开发行股份前已发行的股份总数的25%
- B 、董事郑某于2014年9月将其所持本公司全部股份800股一次性转让
- C 、董事张某共持有本公司股份10000股,2014年9月通过协议转让了其中的2600股
- D 、总经理李某于2015年1月离职,2015年3月转让了其所持本公司股份总数的25%
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