- 多选题某股份有限公司于2009年9月份在上海证券交易所上市,该公司发生的下列事项中,符合规定的有( )。
- A 、2010年5月,董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出
- B 、2011年3月,董事钱某将所持公司股份10万股中的25000股卖出
- C 、董事孙某因异国定居,于2010年7月辞去董事职务,并于2011年3月将其所持公司股份5万股全部卖出
- D 、监事李某于2010年4月9日以均价每股8元价格购买5万股公司股票,并于2010年9月10日以均价每股16元价格将上述股票全部卖出

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【正确答案:B,C】
(1)选项A:董事、监事、高级管理人员所持本公司股份,自公司股票上市交易之日起1年内不得转让;
(2)选项B:董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;
(3)选项C:董事、监事、高级管理人员离职后6个月内,不得转让其所持有的本公司股份;
(4)选项D:上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买人,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。

- 1 【综合题(主观)】某股份有限公司(下称公司)于2009年6月在上海证券交易所上市。2010年以来,公司发生了下列事项:(1)2010年5月,董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出;2011年3月,董事钱某将所持公司股份10万股中的25000股卖出;董事孙某因出国定居,于2010年7月辞去董事职务,并于2011年3月将其所持公司股份5万股全部卖出。(2)监事李某于2010年4月9日以均价每股8元价格购买5万股公司股票,并于2010年9月10日以均价每股16元价格将上述股票全部卖出。(3)2010年5月12日,公司发布年度报告。为该公司年报出具审计报告的注册会计师周某于同年5月20日购买该公司股票1万股。(4)公司股东大会于2010年5月8日通过决议,由公司收购本公司股票900万股,即公司已发行股份总额的3%,用于奖励本公司职工。同年6月,公司从资本公积金中出资收购上述股票,并将其中的600万股转让给公司职工,剩余的300万股拟在2011年10月转让给即将被吸收合并于该公司的另一企业的职工。(5)2011年7月,公司决定拟以定向发行的方式引进外国战略投资者。双方签订的意向协议约定:第一,本次定向发行完成后,外国战略投资者首次投资取得公司已发行股份的8%;第二,外国战略投资者本次定向认购的股份在2年内不得转让。要求:根据本题所述内容,分别回答下列问题:(1)赵某、钱某和孙某卖出所持公司股票的行为是否符合法律规定?并分别说明理由。(2)李某买卖公司股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。(3)周某买入公司股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。(4)公司收购用于奖励职工的本公司股票数额是否符合法律规定?并说明理由。公司从资本公积金中出资收购用于奖励职工的本公司股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。公司预留300万股股票拟在2011年10月转让其他职工的行为是否符合法律规定?并说明理由。(5)公司与外国战略投资者签订的意向协议约定的内容是否符合法律规定?并说明理由。
- 2 【多选题】某股份有限公司于2009年9月份在上海证券交易所上市,该公司发生的下列事项中,符合规定的有( )。
- A 、2010年5月,董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出
- B 、2011年3月,董事钱某将所持公司股份10万股中的25000股卖出
- C 、董事孙某因异国定居,于2010年7月辞去董事职务,并于2011年3月将其所持公司股份5万股全部卖出
- D 、监事李某于2010年4月9日以均价每股8元价格购买5万股公司股票,并于2010年9月10日以均价每股16元价格将上述股票全部卖出
- 3 【综合题(主观)】甲公司于2007年1月份在上海证券交易所上市,股本总额为50000万元。近3年的财务会计文件无虚假记载,最近3年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或者无法表示意见的审计报告;甲公司最近3年实现的可分配利润分别为18000万元、15000万元、20000万元,向公司股东进行现金利润分配共计4000万元。2010年6月份,甲公司拟从国外引进大型先进生产线,需要大量资金,公司董事会决定增发15000万股以筹集所需的资金。董事会讨论过程中,形成了两种不同的意见:(1)本次增发的股份,60%通过向公司原有股东配售解决,其余部分向不特定对象公开募集。(2)本次增发的股份,通过向控股股东A公司及其他8名排名在前的大股东进行非公开发行的方式解决。甲公司董事会成员共有9名,出席董事会会议的成员有7名,最终有5人同意采用向特定对象非公开发行的方式解决。同时决定本次发行不聘请证券公司承销,由公司自行销售。董事会将该发行方案提交股东大会进行审议,出席股东大会的股东所持股份数为26000万股,赞成向特定对象非公开发行股份的股东所持股份数为15000万股。要求:根据上述资料,回答下列问题。(1)如果董事会决定采用第一种意见,甲公司的利润分配情况是否符合法定条件?说明理由。(2)如果董事会决定采用第一种意见,向原有股东配售股份的数量是否符合法律规定?说明理由。(3)如果董事会决定采用第二种意见,向特定对象非公开发行股票的价格应当如何确定?(4)董事会通过采用第二意见的决议是否符合法律规定?说明理由。(5)董事会决定本次发行不聘请证券公司承销是否正确?说明理由。(6)根据股东大会的表决情况,非公开发行股票的决议是否能够通过?说明理由。
- 4 【综合题(主观)】某股份有限公司(下称公司)于2008年6月在上海证券交易所上市。2009年以来,公司发生了下列事项:(1) 2009年5月,董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出;2010年3月,董事钱某将所持公司股份10万股中的25000股卖出;董事孙某因出国定居,于2009年7月辞去董事职务,并于2010年3月将其所持公司股份5万股全部卖出。(2)监事李某于2009年4月9日以均价每股8元价格购买5万股公司股票,并于2009年9月10日以均价每股16元价格将上述股票全部卖出。(3)2009年5月12日,公司发布年度报告。为该公司年报出具审计报告的注册会计师周某于同年5月20日购买该公司股票1万股。(4)公司股东大会于2009年5月8日通过决议,由公司收购本公司股票900万股,即公司已发行股份总额的3%,用于奖励本公司职工。同年6月,公司从资本公积金中出资收购上述股票,并将其中的600万股转让给公司职工,剩余的300万股拟在2010年10月转让给即将被吸收合并于该公司的另一企业的职工。(5)2010年7月,公司决定拟以定向发行的方式引进外国战略投资者。双方签订的意向协议约定:第一,本次定向发行完成后,外国战略投资者首次投资取得公司已发行股份的8%;第二,外国战略投资者本次定向认购的股份在2年内不得转让。要求:根据本题所述内容,分别回答下列问题:(1)赵某、钱某和孙某卖出所持公司股票的行为是否符合法律规定?并分别说明理由。(2)李某买卖公司股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。(3)周某买入公司股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。(4)公司收购用于奖励职工的本公司股票数额是否符合法律规定?并说明理由。公司从资本公积金中出资收购用于奖励职工的本公司股票的行为是否符合法律规定?并说明理由。公司预留300万股股票拟在2010年10月转让其他职工的行为是否符合法律规定?并说明理由。(5)公司与外国战略投资者签订的意向协议约定的内容是否符合法律规定?并说明理由。
- 5 【单选题】甲股份有限公司于2010年7月21日在上海证券交易所挂牌上市。2010年12月20日,公司发布公告说明的下列事项中,符合公司法律制度规定的是()。
- A 、公司董事在首次公开发行股份前持有的本公司股份自2010年12月21日起可以转让,但每年不得超过其所持股份总数的25%
- B 、公司发起人在公司成立时持有的本公司股份自2010年12月21日起可以对外转让
- C 、股东大会通过决议,同意公司视股价情况收购本公司已发行股份的3%用于未来1年内奖励本公司职工
- D 、股东大会通过决议,同意接受债务人乙以其持有的本公司股份作为担保其债务履行的质押权标的
- 6 【单选题】甲股份有限公司于2014年1月21日在上海证券交易所挂牌上市。该公司的下列行为中,符合公司法律制度规定的是( )。
- A 、公司发起人在公司成立时持有的本公司股份自2014年7月21日起可以对外转让
- B 、公司董事在首次公开发行股份前持有的本公司股份自2014年7月21日起可以转让,但每年不得超过其所持股份总数的25%
- C 、股东大会通过决议,同意公司视股价情况收购本公司已发行股份的3%用于未来1年内奖励本公司职工
- D 、股东大会通过决议,同意接受债务人乙以其持有的本公司股份作为担保其债务履行的质押权标的
- 7 【多选题】某股份有限公司于2012年9月份在上海证券交易所上市,该公司发生的下列事项中,符合规定的有( )。
- A 、2013年5月,董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出
- B 、2014年3月,董事钱某将所持公司股份10万股中的25000股卖出
- C 、董事孙某因异国定居,于2013年7月辞去董事职务,并于2014年3月将其所持公司股份5万股全部卖出
- D 、监事李某于2013年4月9日以均价每股8元价格购买5万股公司股票,并于2013年9月10日以均价每股16元的价格将上述股票全部卖出
- 8 【单选题】某股份有限公司于2013年8月在上海证券交易所上市,公司章程对股份转让的限制未作特别规定。该公司有关人员的下列股份转让行为中,符合公司法律制度规定的是()。
- A 、发起人王某于2014年4月转让了其所持本公司公开发行股份前已发行的股份总数的25%
- B 、董事郑某于2014年9月将其所持本公司全部股份800股一次性转让
- C 、董事张某共持有本公司股份10000股,2014年9月通过协议转让了其中的2600股
- D 、总经理李某于2015年1月离职,2015年3月转让了其所持本公司股份总数的25%
- 9 【单选题】某股份有限公司于2013年8月在上海证券交易所上市,公司章程对股份转让的限制未作特别规定。该公司有关人员的下列股份转让行为中,符合公司法律制度规定的是()。
- A 、发起人王某于2014年4月转让了其所持本公司公开发行股份前已发行的股份总数的25%
- B 、董事郑某于2014年9月将其所持本公司全部股份800股一次性转让
- C 、董事张某共持有本公司股份10000股,2014年9月通过协议转让了其中的2600股
- D 、总经理李某于2015年1月离职,2015年3月转让了其所持本公司股份总数的25%
- 10 【单选题】甲股份有限公司于2010年7月21日在上海证券交易所挂牌上市。2010年12月20日,公司发布公告说明的下列事项中,符合公司法律制度规定的是( )。
- A 、公司董事在首次公开发行股份前持有的本公司股份自2010年12月21日起可以转让,但每年不得超过其所持股份总数的25%
- B 、公司发起人在公司成立时持有的本公司股份自2010年12月21日起可以对外转让
- C 、股东大会通过决议,同意公司视股价情况收购本公司已发行股份的3%用于未来1年内奖励本公司职工
- D 、股东大会通过决议,同意接受债务人乙以其持有的本公司股份作为担保其债务履行的质押权标的
热门试题换一换
- A公司在确定2011年度与上述股份支付相关的费用时,应当采用的权益性工具的公允价值是()。
- 某工业企业2011年转让一幢2004年建造的厂房,当时造价10万元,无偿取得土地使用权。如果按现行市场价的材料、人工费计算,建造同样的厂房需要60万元,该厂房为七成新,按50万元出售,支付有关税费共计2.75万元。该企业转让旧房应缴纳的土地增值税为( )万元。
- 甲公司和乙公司签订买卖合同,甲公司向乙公司购入价值100万元的货物用于试制新产品,承诺3个月后付款。甲公司应乙公司的要求,请A公司和B公司作担保人。其中,A公司以自有的一套加工设备提供抵押担保,B公司提供保证担保。乙公司向甲公司按期供货后,甲公司为筹集资金,将购人的该批货物作为抵押物,向银行贷款50万元,并办理了抵押登记手续。几天后,甲公司又将已经用于抵押的一部分货物以30万元的价款转让给丙公司。该转让合同签订时甲公司没有通知银行,也未将转让的货物已用于抵押的情况告诉丙公司。由于试制新产品失败,甲公司在承诺的付款期满后,未能向乙公司支付所欠的货款。乙公司要求A公司、B公司两位担保人代为偿还。B公司认为合同中未注明保证的方式,属于一般保证。在乙公司就甲公司财产依法强制执行用于清偿债务前,自己享有先诉抗辩权,拒绝承担保证责任;且B公司认为自己提供的是保证担保,乙公司应当先就A公司提供的物的担保实现债权。乙还调查了解到甲公司的以下情况:(1)甲公司是由C、D、E三位股东共同出资设立的有限责任公司,三位股东各持有1/3的股份。该公司没有设立董事会,由C股东担任执行董事兼监事,D股东担任总经理兼公司法定代表人。(2)对甲公司将其用于抵押的设备在抵押期内又转让的做法,E股东认为不合法。E股东曾提议召开临时股东会讨论解聘C的职务,但由于C股东和D股东拒绝未能召开。(3)D股东曾私自将公司的部分资产为其亲友贷款作抵押,给甲公司造成损失10万元。E股东请求监事会提起诉讼,但是监事会不予理睬,于是E拟对D股东向法院提起诉讼。要求:根据以上事实并结合法律规定,回答下列问题:(1)甲公司将购入后尚未付款的货物用于抵押担保是否合法?说明理由。(2)甲公司与丙公司签订的转让合同是否有效?说明理由。(3)B公司的两个理由是否成立?分别说明理由。(4)甲公司设立时,哪些方面不符合《公司法》规定?并说明理由。(5)E股东提议召开临时股东会是否合法?并说明理由。(6)D股东给公司造成的损失应如何处理?并说明理由。(7)E股东可否对D股东直接向法院提起诉讼?并说明理由。
- 计算回购股票前、后该公司的每股收益。
- 根据本题要点(4)所给的表格,分别指出甲公司有关财务指标是否符合中国证监会关于首次公开发行股票并上市的有关规定?并说明理由。
- 计算该公司当前的加权平均资本成本(资本结构权数按市价计算)。
- 公司2008年签订的建筑安装工程承包合同应缴纳的印花税。
- 下列各项关于中期财务报告编制的表述中,正确的有()。
- 某烟草公司2018年8月8日支付烟叶收购价款88万元,另向烟农支付了价外补贴10万元。该烟草公司8月收购烟叶应缴纳的烟叶税为()。
- 根据证券法律制度的规定,某上市公司发生的下列事项中,不属于重大事件的是()。

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