- 选择题证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
- A 、合规
- B 、自律
- C 、法制
- D 、监督
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
选项A正确：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】 证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（）业务资格。
- A 、证券自营
- B 、投资银行
- C 、证券资产管理
- D 、证券投资咨询
- 2 【选择题】 （）对证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并制定相应的执业规范和行为准则。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、中国证监会
- D 、证券登记结算公司
- 3 【选择题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问服务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。
- A 、多部门人员共同实施
- B 、多部门人员分别独立实施
- C 、专门委员会实施
- D 、专门人员独立实施
- 4 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。 I.人员数量 II.业务能力 III.合规管理 IV.风险控制
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 5 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（）。 I．加强人员管理 II．切实维护客户合法权益 III．防范利益冲突 IV．健全内部控制
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、II、III、IV
- 6 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（）。 I．加强人员管理 II．切实维护客户合法权益 III．防范利益冲突 IV．健全内部控制
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、II、III、IV
- 7 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）。
- 8 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）。
- A 、成立专门的委员会
- B 、指定专门人员独立实施
- C 、指定多部门分别独立实施
- D 、指定多部门共同实施
- 10 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务应建立客户回访机制，明确客户回访的（）。Ⅰ．前提Ⅱ．程序Ⅲ．内容Ⅳ．要求
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 家庭生命周期的（）阶段的负债主要以承担房贷为主。 I.形成期 II.成长期 III.成熟期 IV.衰老期
- 规模较小的一人有限公司可以不设（ ）。Ⅰ.董事会Ⅱ.监事会Ⅲ. 经理Ⅳ.股东会
- 关于圆弧形态，下面表述正确的有（ ）。 Ⅰ.圆弧形态形成时间越长，反转力度越强 Ⅱ.圆弧形态形成反转后，行情多属爆发性，持续时间不长 Ⅲ.圆弧形态形成过程中，成交量分布比较均匀 Ⅳ.圆弧形态是投资者筹码分布比较平均的产物
- 证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业范围》，（ ）根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。
- 一位分析师确定某公司的净资产收益率为16%，该公司的分红政策是将40%的净利润用来支付红利，请估算该公司的预期增长率。结果为（）。
- 平稳性时间数列是指由（）构成的时间数列。
- 某投资者打算购买A、B、C三只股票，该投资者通过证券分析得出三只股票的分析数据：（1）股票A 的收益率期望值等于0.05、贝塔系数等于0.6；（2）股票B的收益率期望值等于0.12，贝塔系数等于1.2；（3） 股票C的收益率期望值等于0.08，贝塔系数等于0.8，据此决定在股票A上的投资比例为0.2、在股票B上的 投资比例为0.5，在股票C上的投资比例为0.3，那么（）。Ⅰ.在期望收益率一贝塔系数平面上，该投资者的组合优于股票CⅡ.该投资者的组合贝塔系数等于0.96Ⅲ.该投资者的组合预期收益率大于股票C的预期收益率Ⅳ.该投资者的组合预期收益小于股票C的预期收益率
- 关于有效市场假说，下列说法中错误的是（）。
- 创业板某上市公司拟配股，下列做法中，符合规定的是（)0
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
L8xmO