- 选择题证券经纪人与证券公司之间是一种()关系。
- A 、委托
- B 、聘用
- C 、雇佣
- D 、委托代理

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项D正确:证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系,证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动,在授权范围内的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任,超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

- 1 【单选题】证券经纪商和客户之间的关系是( )。
- A 、从属
- B 、依附
- C 、委托代理
- D 、互相制约
- 2 【多选题】在证券经纪关系中,证券经纪商是( )。
- A 、授权人
- B 、受托人
- C 、委托人
- D 、代理人
- 3 【判断题】证券经纪关系一经确立,证券经纪商就应按照委托合同中的有关条款,在受托的权限范围内为投资者办理委托事项。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】在证券经纪关系中,证券经纪商是( )。
- A 、授权人
- B 、受托人
- C 、委托人
- D 、代理人
- 5 【选择题】证券经纪人与证券公司之间是一种()关系。
- A 、委托
- B 、聘用
- C 、雇佣
- D 、委托代理
- 6 【选择题】证券经纪人与证券公司之间是一种()关系。
- A 、委托
- B 、聘用
- C 、雇佣
- D 、委托代理
- 7 【选择题】证券公司终止与证券经纪人的委托关系,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起()个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 8 【选择题】证券公司终止与证券经纪人的委托关系,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起()个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 9 【选择题】证券公司终止与证券经纪人的委托关系,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起()个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 10 【选择题】证券公司终止与证券经纪人的委托关系,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起()个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
热门试题换一换
- 上市公司实行分红派息时,中国结算公司根据上市公司提供的股东大会红利分配方案决议确定的送股比例,自动完成送股的股份登记,无需投资者申报。
- 申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件,不包括()。
- 20世界30年代,美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案包括( )。
- 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。 Ⅰ.信用交易资金交收账户 Ⅱ.融券专用证券账户 Ⅲ.客户信用交易担保证券账户 Ⅳ.信用交易证券交收账户
- 证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,监管机构依法可采取的措施有()。 Ⅰ.没收违法所得 Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
- 证券投资咨询机构有下列行为的,应由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下的罚款()。Ⅰ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的Ⅱ.未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的Ⅲ.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的Ⅳ.未将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料自提供之日起保存二年
- 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。 Ⅰ.高级管理人员 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.董事会 Ⅳ.中国证券业协会
- 在国外,()通常不会选择大量优先股票。
- 原始存款为5万元,法定准备金率为2%,借助存款货币创造商业银行的总存款最高可以达到( )万元。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
