- 客观案例题张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续执业培训的包括( )。
- A 、张某
- B 、赵某
- C 、王某
- D 、李某
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,C,D】
《期货从业人员执业行为准则》第四十三条从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（ ）。
- A 、 张某
- B 、 王某
- C 、 赵某
- D 、 李某
- 2 【多选题】张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括( )。
- A 、张某
- B 、王某
- C 、赵某
- D 、李某
- 3 【客观案例题】张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续执业培训的包括( )。
- A 、张某
- B 、赵某
- C 、王某
- D 、李某
- 4 【客观案例题】张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续执业培训的包括( )。
- A 、张某
- B 、赵某
- C 、王某
- D 、李某
- 5 【客观案例题】甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（）。
- A 、及时告诉投资者这种情况
- B 、不做任何说明，直接要求投资者买入该合约
- C 、经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
- D 、请求期货公司立即换期货从业人员，不得再从事该期货合约
- 6 【客观案例题】甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（）。
- A 、及时告诉投资者这种情况
- B 、不做任何说明，直接要求投资者买入该合约
- C 、经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
- D 、请求期货公司立即换期货从业人员，不得再从事该期货合约
- 7 【客观案例题】甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（）。
- A 、及时告诉投资者这种情况
- B 、不做任何说明，直接要求投资者买入该合约
- C 、经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
- D 、请求期货公司立即换期货从业人员，不得再从事该期货合约
- 8 【客观案例题】甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（）。
- A 、及时告诉投资者这种情况
- B 、不做任何说明，直接要求投资者买入该合约
- C 、经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
- D 、请求期货公司立即换期货从业人员，不得再从事该期货合约
- 9 【客观案例题】甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（）。
- A 、及时告诉投资者这种情况
- B 、不做任何说明，直接要求投资者买入该合约
- C 、经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
- D 、请求期货公司立即换期货从业人员，不得再从事该期货合约
- 10 【客观案例题】甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（）。
- A 、及时告诉投资者这种情况
- B 、不做任何说明，直接要求投资者买入该合约
- C 、经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
- D 、请求期货公司立即换期货从业人员，不得再从事该期货合约
热门试题换一换
- 下列关于强制减仓制度的说法，正确的有( )。
- 竹线图中，一条与竖线垂直且位于竖线右侧的短横线，表示该日的（ ）。
- 某阿尔法对冲基金的经理人目前管理的股票投资组合产品市值为X。该产品的收益率和沪深300指数收益率回归后得到的表达式如下： 。该经理人只想赚取阿尔法收益。当时沪深300指数期货合约的点位是Y。以下说法正确的有（ ）。
- 在外汇掉期交易中，如果发起方近端卖出、远端买入，则近端掉期全价=即期汇率的做市商买价+近端掉期点的做市商买价。（ ）
- 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居间人（ ）。
- 期货公司首席风险官制定的宗旨是（）。
- 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 （试行）》，投资者对其提交的信息和证明材料的真实性、准确性和完整性负责。（）
- 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（）。
- 集合资产管理计划年度财务会计报告应当经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计，审计机构应当对资产管理计划会计核算及净值计算等出具意见。（）
- 小王到某期货公司办理开户手续，期货公司从业人员小李为其详细讲解了开户的过程和流程，之后与小王签订《期货经纪合同》，则下列说法正确的是（）。
- （ ）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
- 保本型股指联结票据的投资者通常是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
Kq4PG