- 组合型选择题关于另类投资业务的总体要求，说法正确的是（）。Ⅰ.另类子公司开展业务，应当遵循稳健经营、诚实守信、勤勉尽责的原则，坚持专业化投资原则，防范利益冲突，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益Ⅱ.审慎设立另类子公司，另类子公司不得再下设任何机构Ⅲ.建立完善有效的内控机制Ⅳ.合规与风险管理全覆盖
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案【正确答案：D】
选项D正确：另类投资业务的总体要求：
（1）审慎设立另类子公司。证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力，审慎设立另类子公司，另类子公司不得再下设任何机构；
（2）另类投资业务的基本原则。另类子公司开展业务，应当遵循稳健经营、诚实守信、勤勉尽责的原则，坚持专业化投资原则，防范利益冲突，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益；
（3）建立完善有效的内控机制。证券公司应当建立完善有效的内部控制机制，切实履行母公司的管理责任，对子公司统一实施管控，增强自我约束能力；
（4）合规与风险管理全覆盖。证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系，加强对另类子公司的资本约束，实现对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送。
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