- 组合型选择题证券资产管理业务关于委托资产的规定,下列说法正确的有()。I.自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务。II.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。III.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产IV.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产
- A 、I、II、III、IV
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、III、IV
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
选项A正确:自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务。
集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】资产管理业务中,客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。
- A 、质押
- B 、托管
- C 、第三方存管
- D 、抵押
- 2 【组合型选择题】关于证券资产管理业务,下列说法正确的有()。 Ⅰ.证券公司从事资产管理业务,净资本不低于2亿元人民币 Ⅱ.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 Ⅲ.证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元 Ⅳ.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 3 【组合型选择题】关于证券资产管理业务的客户资产托管,下列说法中错误的有()。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务,客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管 Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务,开立的资金账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称” Ⅲ.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 Ⅳ.资产托管机构可以将托管的集合资产管理计划资产与其管理的其他资产一起管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 4 【判断题】集合资产管理业务中,证券公司、托管机构至少每月一次向客户提供准确、完整的资产管理报告。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【组合型选择题】 关于证券资产管理业务的客户资产托管,下列说法中错误的有()。 I.证券公司办理定向资产管理业务,客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管 II.证券公司办理集合资产管理业务,开立的资金账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称” III.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 IV.资产托管机构可以将托管的集合资产管理计划资产与其管理的其他资产一起管理
- A 、I 、II
- B 、II、 IV
- C 、II 、III、 IV
- D 、I 、III
- 6 【组合型选择题】关于证券资产管理业务的客户资产托管,下列说法中错误的有()。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务,客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管 Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务,开立的资金账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称” Ⅲ.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 Ⅳ.资产托管机构可以将托管的集合资产管理计划资产与其管理的其他资产一起管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】关于证券资产管理业务的客户资产托管,下列说法中错误的有()。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务,客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管 Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务,开立的资金账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称” Ⅲ.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 Ⅳ.资产托管机构可以将托管的集合资产管理计划资产与其管理的其他资产一起管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】证券资产管理业务关于成立及转让的规定,下列说法正确的有( )。I.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类II.证券公司应当将集合资产管理计划设定为不同份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类III.同一种类的集合资产管理计划份额,享有同等权益,承担同等风险IV.集合计划存续期间,证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额
- A 、III、IV
- B 、I、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、II、III
- 9 【组合型选择题】证券资产管理业务关于委托资产的规定,下列说法正确的有( )。I.自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务。II.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。III.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产IV.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产
- A 、I、II、III、IV
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、III、IV
- 10 【组合型选择题】证券资产管理业务关于委托资产的规定,下列说法正确的有( )。I.自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务。II.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。III.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产IV.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产
- A 、I、II、III、IV
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、III、IV
热门试题换一换
- 证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控,对单个客户融资融券规模过大、期限过长,而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。
- 上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间。
- 中国证券登记结算公司为证券交易提供集中()服务。 Ⅰ.场所和设施 Ⅱ.登记 Ⅲ.存管 Ⅳ.结算
- 证券公司设立限定性集合资产管理业务的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币()。
- 下列选项中,关于柜台交易的财产担保说法错误的是()。
- 单只私募证券投资基金管理规模金额达到()万元以上的,应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。
- 募集机构不得通过()等媒介渠道推介私募基金。 Ⅰ.公开出版资料 Ⅱ.面向社会公众的宣传单,布告,手册,信函,传真 Ⅲ.海报,户外广告 Ⅳ.电影,电视,电台
- 可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括()。 Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的 Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的 Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
- 《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者,应该符合()。Ⅰ.具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险Ⅱ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构Ⅲ.经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人Ⅳ.社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金
- 公司今年的净利润为500万元,折旧(摊销)共计20万元,本期营运资金增加50万元,长期经营性负债增加15万元,新增付息债务45万元,偿还债务80万元,因此当年的股权自由现金流为()万元。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载