- 组合型选择题下列说法正确的是（）。I.证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作II.首席风险官可以兼任或者分管与其他职责相冲突的职务或者部门III.流动性风险、声誉风险等风险管理工作可由证券公司其他相关部门负责IV.证券公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉职责、审慎防范、及时报告的责任
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、IV
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
选项B正确：II项，首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】 下列说法正确的有( )。 I.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 II.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 III.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 IV.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
- A 、III 、IV
- B 、I、 II 、III
- C 、I、 II、 III、 IV
- D 、I、 III、 IV
- 2 【组合型选择题】下列说法正确的有（）。 I.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 II.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 III.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 IV.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
- A 、III 、IV
- B 、I、 II 、III
- C 、I、 II、 III、 IV
- D 、I、 III、 IV
- 3 【组合型选择题】下列说法正确的是（）。I.证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作II.首席风险官可以兼任或者分管与其他职责相冲突的职务或者部门III.流动性风险、声誉风险等风险管理工作可由证券公司其他相关部门负责IV.证券公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉职责、审慎防范、及时报告的责任
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、IV
- 4 【组合型选择题】下列说法正确的是（）。I.证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作II.首席风险官可以兼任或者分管与其他职责相冲突的职务或者部门III.流动性风险、声誉风险等风险管理工作可由证券公司其他相关部门负责IV.证券公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉职责、审慎防范、及时报告的责任
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、IV
- 5 【组合型选择题】下列说法正确的有（）。I.证券账户开立的非现场方式包括见证开户、网上开户以及中登认可的其他非现场开户方式II.现场开户方式适用于机构和自然人III.见证开户方式适用于机构和自然人IV.网上开户方式适用于机构和自然人
- A 、I、II、III
- B 、I、II、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 6 【组合型选择题】下列说法正确的是（）。Ⅰ.证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作Ⅱ.首席风险官可以兼任或者分管与其他职责相冲突的职务或者部门Ⅲ.流动性风险、声誉风险等风险管理工作可由证券公司其他相关部门负责Ⅳ.证券公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉职责、审慎防范、及时报告的责任
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】下列说法正确的有（）。I.证券账户开立的非现场方式包括见证开户、网上开户以及中登认可的其他非现场开户方式II.现场开户方式适用于机构和自然人III.见证开户方式适用于机构和自然人IV.网上开户方式适用于机构和自然人
- A 、I、II、III
- B 、I、II、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 8 【组合型选择题】下列说法正确的有（）。I.证券账户开立的非现场方式包括见证开户、网上开户以及中登认可的其他非现场开户方式II.现场开户方式适用于机构和自然人III.见证开户方式适用于机构和自然人IV.网上开户方式适用于机构和自然人
- A 、I、II、III
- B 、I、II、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 9 【组合型选择题】下列说法中，正确的是（）。Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传Ⅱ.禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列说法中，正确的是（）。Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传Ⅱ.禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。 Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额 Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
- ( )应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。
- 根据香港联交所《创业板上市规则》,对于新申请人来说,其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前( )个月。
- 证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（ ）。
- 证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，监管机构依法可采取的措施有（）。 Ⅰ.没收违法所得 Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
- （）是投资者关键信息。I.姓名或名称II.有效身份证件类型III.有效身份证件号码IV.电话
- （）颁布和施行，标志着我国基金业的法律规范得到重大完善，引导基金业走上创新发展阶段。
- 王某委托买卖证券，则他需要支付的是（）。Ⅰ.佣金 Ⅱ.个人所得税Ⅲ.过户费 Ⅳ.印花税
- 证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
Ko2KL