- 组合型选择题下列说法正确的是()。Ⅰ.证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作Ⅱ.首席风险官可以兼任或者分管与其他职责相冲突的职务或者部门Ⅲ.流动性风险、声誉风险等风险管理工作可由证券公司其他相关部门负责Ⅳ.证券公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉职责、审慎防范、及时报告的责任
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ

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【正确答案:B】
选项B正确:Ⅱ项,首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。

- 1 【组合型选择题】下列说法正确的是()。I.证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作II.首席风险官可以兼任或者分管与其他职责相冲突的职务或者部门III.流动性风险、声誉风险等风险管理工作可由证券公司其他相关部门负责IV.证券公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉职责、审慎防范、及时报告的责任
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、IV
- 2 【组合型选择题】证券公司应当通过任命或者委派(),确保对另类子公司的管理控制力,维护投资决策和经营管理的有效性。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.推荐高级管理人员Ⅳ.推荐关键岗位人选
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】下列说法正确的是()。I.证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作II.首席风险官可以兼任或者分管与其他职责相冲突的职务或者部门III.流动性风险、声誉风险等风险管理工作可由证券公司其他相关部门负责IV.证券公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉职责、审慎防范、及时报告的责任
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、IV
- 4 【组合型选择题】证券公司应当通过任命或者委派(),确保对另类子公司的管理控制力,维护投资决策和经营管理的有效性。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.推荐高级管理人员Ⅳ.推荐关键岗位人选
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券公司应当通过任命或者委派(),确保对另类子公司的管理控制力,维护投资决策和经营管理的有效性。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.推荐高级管理人员Ⅳ.推荐关键岗位人选
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下列说法正确的是()。I.证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作II.首席风险官可以兼任或者分管与其他职责相冲突的职务或者部门III.流动性风险、声誉风险等风险管理工作可由证券公司其他相关部门负责IV.证券公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉职责、审慎防范、及时报告的责任
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、IV
- 7 【组合型选择题】下列说法中,正确的是()。Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传Ⅱ.禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列说法中,正确的是()。Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传Ⅱ.禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列说法中,正确的是()。Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传Ⅱ.禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司应当通过任命或者委派(),确保对另类子公司的管理控制力,维护投资决策和经营管理的有效性。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.推荐高级管理人员Ⅳ.推荐关键岗位人选
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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