《证券法》规定，对未经法定机关核准，擅自公开或变相发行证券的，其处罚措施包括（）Ⅰ.对直接负责的主_证券从业资格考试题库

多选题《证券法》规定，对未经法定机关核准，擅自公开或变相发行证券的，其处罚措施包括（）。Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款Ⅱ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔Ⅲ.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅳ.处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款
A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B 、Ⅲ、Ⅳ
C 、Ⅰ、Ⅳ
D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案：A】

选项A正确：《证券法》第一百八十条　违反本法第九条的规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

您可能感兴趣的试题

找回密码

绑定手机号

重置密码成功

注册成功