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  • 单选题 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。
  • A 、对宣传推介材料进行合规审核
  • B 、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
  • C 、建立有效的投资流程和投资授权制度
  • D 、加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

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参考答案

【正确答案：C】

选项C不包括，根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》等规定，销售合规性风险管理主要措施包括：

（1）对宣传推介材料进行合规审核。
（2）对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。
（3）制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。
（4）加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

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