- 单选题 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()。
- A 、对宣传推介材料进行合规审核
- B 、对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
- C 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- D 、加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

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【正确答案:C】
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括:(1)对宣传推介材料进行合规审核。(2)对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构。(3)制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守。(4)加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

- 1 【单选题】根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
- A 、对宣传推介材料进行合规审核
- B 、对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
- C 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- D 、加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
- 2 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括()
- A 、建立信息披露风险责任制
- B 、将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
- C 、对宣传推介材料进行合规审核
- D 、信息披露前应经过必要的合规性审查
- 3 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。
- A 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- B 、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
- C 、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
- D 、加强从业人员的岗前教育
- 4 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()
- A 、严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
- B 、信息披露前应经过必要的合规性审查
- C 、制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存
- D 、建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
- 5 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。
- A 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- B 、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
- C 、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
- D 、加强从业人员的岗前教育
- 6 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括()
- A 、建立信息披露风险责任制
- B 、将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
- C 、对宣传推介材料进行合规审核
- D 、信息披露前应经过必要的合规性审查
- 7 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()。
- A 、对宣传推介材料进行合规审核
- B 、对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
- C 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- D 、加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
- 8 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()
- A 、严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
- B 、信息披露前应经过必要的合规性审查
- C 、制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存
- D 、建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
- 9 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。
- A 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- B 、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
- C 、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
- D 、加强从业人员的岗前教育
- 10 【单选题】 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。
- A 、建立有效的投资流程和投资授权制度
- B 、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
- C 、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
- D 、加强从业人员的岗前教育
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