- 选择题下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中,错误的是()。
- A 、有500万元人民币以上的注册资本
- B 、有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
- C 、有健全的内部管理制度
- D 、具备中国证监会要求的其他条件
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
选项A符合题意:根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:
(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货 投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格;
(2)有100万元人民币以上的注册资本;(选项A错误)
(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施:(选项B正确)
(4)有公司章程;
(5)有健全的内部管理制度;(选项C正确)
(6)具备中国证监会要求的其他条件。(选项D正确)
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。
- A 、由注册会计师提供的验资报告
- B 、年检申请报告
- C 、机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书
- D 、业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码
- 2 【选择题】下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中,错误的是()。
- A 、有500万元人民币以上的注册资本
- B 、有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
- C 、有健全的内部管理制度
- D 、具备中国证监会要求的其他条件
- 3 【选择题】下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。
- A 、由注册会计师提供的验资报告
- B 、年检申请报告
- C 、机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书
- D 、业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码
- 4 【选择题】下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中,错误的是()。
- A 、有500万元人民币以上的注册资本
- B 、有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
- C 、有健全的内部管理制度
- D 、具备中国证监会要求的其他条件
- 5 【组合型选择题】下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件中说法正确的有( )。Ⅰ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅱ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅳ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件中说法正确的有( )。Ⅰ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅱ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅳ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件中说法正确的有( )。Ⅰ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅱ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅳ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件中说法正确的有( )。Ⅰ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅱ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅳ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件有()。Ⅰ.具有大学本科以上学历Ⅱ.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经验Ⅲ.期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经验Ⅳ.通过证券、期货从业人员资格考试
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件有()。Ⅰ.具有大学本科以上学历Ⅱ.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经验Ⅲ.期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经验Ⅳ.通过证券、期货从业人员资格考试
热门试题换一换
- 目前我国证券交易结算采取全额保证金制度,一般不会出现资金交收违约情况。
- 我国政策性金融债券的发行进行了一些探索性改革,具体表现为( )。
- 企业股份制改组的目的之一()。
- 下列关于证券(股票类)发行与承销信息披露的有关规定中,说法正确的有( )。Ⅰ.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露,同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站,并置备于中国证监会指定的场所,供公众查阅Ⅱ.首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价,并通过互联网等方式向公众投资者进行推介Ⅲ.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者,不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息Ⅳ.发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外,其内容与格式应当与招股说明书一致,并与招股说明书具有同等法律效力
- 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司已经或可能掌握敏感信息的,应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入()。
- 关于在证券交易所上市股票征收印花税的理解,下列说法正确的是()。
- ()通常来源于整个经济体系,而不是交易对手或金融机构内部。
- 证券公司从事证券自营业务必须使用()。 Ⅰ.客户资金 Ⅱ.自有资金 Ⅲ.依法筹集可用于自营的资金 Ⅳ.转融通资金
- 证券交易所的组织形式主要有()。Ⅰ.合伙人制Ⅱ.联合制Ⅲ.公司制Ⅳ.会员制
- 有()情形的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ.故意出具虚假重要证据的Ⅲ.配合查处违法行为有立功表现的Ⅳ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载