- 选择题下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中,错误的是()。
- A 、有500万元人民币以上的注册资本
- B 、有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
- C 、有健全的内部管理制度
- D 、具备中国证监会要求的其他条件
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
选项A符合题意:根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:
①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格;
②有100万元人民币以上的注册资本;(选项A错误)
③有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施;(选项B正确)
④有公司章程;
⑤有健全的内部管理制度;(选项C正确)
⑥具备中国证监会要求的其他条件。(选项D正确)
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。
- A 、由注册会计师提供的验资报告
- B 、年检申请报告
- C 、机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书
- D 、业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码
- 2 【选择题】下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中,错误的是()。
- A 、有500万元人民币以上的注册资本
- B 、有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
- C 、有健全的内部管理制度
- D 、具备中国证监会要求的其他条件
- 3 【选择题】下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。
- A 、由注册会计师提供的验资报告
- B 、年检申请报告
- C 、机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书
- D 、业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码
- 4 【选择题】下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中,错误的是()。
- A 、有500万元人民币以上的注册资本
- B 、有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
- C 、有健全的内部管理制度
- D 、具备中国证监会要求的其他条件
- 5 【组合型选择题】下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件中说法正确的有( )。Ⅰ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅱ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅳ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件中说法正确的有( )。Ⅰ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅱ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅳ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件中说法正确的有( )。Ⅰ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅱ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅳ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件中说法正确的有( )。Ⅰ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅱ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅳ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件有()。Ⅰ.具有大学本科以上学历Ⅱ.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经验Ⅲ.期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经验Ⅳ.通过证券、期货从业人员资格考试
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件有()。Ⅰ.具有大学本科以上学历Ⅱ.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经验Ⅲ.期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经验Ⅳ.通过证券、期货从业人员资格考试
热门试题换一换
- 一般来说,商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件()。
- 债券的利息收益取决于()。
- 《证券发行与承销管理办法》属于()
- 证券公司的证券自营业务中涉及()等方面的重大决策应当经过集体决策并釆取书面形式,由相关人员签字确认后存档。 Ⅰ.自营规模 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配罝 Ⅳ.业务授权
- 证券金融公司的资金,可以用于以下用途()。 Ⅰ.履行证监会规定的转融通职责 Ⅱ.购买国债 Ⅲ.购置自用不动产 Ⅳ.维持公司正常运转
- 权证的要素包括()。Ⅰ.权证类别Ⅱ.行权价格Ⅲ.存续时间Ⅳ.行权结算方式
- 有限合伙人可以用于出资的财产或财产权,说法错误的是()。
- 普通股的红利是不固定的,它取决于股份公司的()。 Ⅰ.股票面值 Ⅱ.经营状况 Ⅲ.股票市值 Ⅳ.盈利水平
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载