- 选择题下列选项中,正确的是()。
- A 、证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
- B 、经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
- C 、证券公司可以直接撤销境内分支机构
- D 、证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

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【正确答案:B】
选项B正确:根据《证券公司监督管理条例》的规定,公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定,凭国务院证券监督管理机构的批准文件,办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记(选项C错误);证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后,应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证(选项D错误);经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围(选项B正确);未取得经营证券业务许可证,证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务;证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的,应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告,并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销(选项A错误)。

- 1 【多选题】下列说法正确的是( )。(选项中指的是上海交易所)
- A 、定价增发如有老股东配售,则应强调代码为“700xxx”,配售简称为“xxx配售”。
- B 、定价增发如有老股东配售,则应强调代码为“730xxx”,配售简称为“xxx配售”
- C 、新股东增发代码为“730xxx”,增发简称为“xxx增发”
- D 、新股东增发代码为“700xxx”,增发简称为“xxx增发”
- 2 【多选题】以下选项中关于承销商的表述正确的是( )。
- A 、企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券,但不宜作为主承销商
- B 、已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商
- C 、已经承担过副主承销商或累计承担过3次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商
- D 、承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末总资产的1/3
- 3 【选择题】下列选项中,对封闭式基金认识不正确的是()。
- A 、经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
- B 、基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
- C 、在基金合同期限内,基金份额持有人不得申请赎回
- D 、投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖
- 4 【选择题】下列选项中,说法不正确的是( )。
- A 、改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议
- B 、证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信.勤勉尽责.维护行业声誉
- C 、证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
- D 、证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,直到离开所在机构后
- 5 【选择题】下行选项说法正确的是()。
- A 、私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以对外提供担保和贷款,但不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
- B 、私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款,但可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
- C 、私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
- D 、私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以对外提供担保和贷款,可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
- 6 【选择题】下行选项说法正确的是()。
- A 、私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以对外提供担保和贷款,但不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
- B 、私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款,但可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
- C 、私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
- D 、私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以对外提供担保和贷款,可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
- 7 【组合型选择题】下列说法正确的有()。I.因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产,归入专项计划资产II.因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务,以专项计划资产承担III.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产IV.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的,专项计划资产不属于其清算财产
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 8 【组合型选择题】下列说法正确的有()。I.因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产,归入专项计划资产II.因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务,以专项计划资产承担III.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产IV.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的,专项计划资产不属于其清算财产
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【选择题】下行选项说法正确的是()。
- A 、私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以对外提供担保和贷款,但不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
- B 、私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款,但可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
- C 、私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
- D 、私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以对外提供担保和贷款,可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
- 10 【选择题】下行选项说法正确的是()。
- A 、私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以对外提供担保和贷款,但不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
- B 、私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款,但可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
- C 、私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
- D 、私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以对外提供担保和贷款,可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
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- 证券公司办理集合资产管理业务,下列关于委托资产表述正确的是()。
- 关于金融期货交易与金融现货交易,下列说法正确的有()。 Ⅰ.金融现货交易价格是实时的成交价,金融期货交易价格是对金融现货未来价格的预期 Ⅱ.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算 Ⅲ.金融期货交易实行保证金和逐日盯市制度,交易者需要在成交时拥有或借出全部资金或基础金融工具 Ⅳ.金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动,而在金融期货交易中,仅有极少数的合约到期进行交割交收,绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的
- 影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括()。 Ⅰ.经济形势的变化 Ⅱ.宏观经济政策的调整 Ⅲ.清算方式的变化 Ⅳ.公司产品供求关系的变化
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- 需要从基金资产中列支的费用有()。Ⅰ.托管费Ⅱ.管理费Ⅲ.基金合同生效后的律师费Ⅳ.证券交易费

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