- 多选题以下选项中关于承销商的表述正确的是( )。
- A 、企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券，但不宜作为主承销商
- B 、已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商
- C 、已经承担过副主承销商或累计承担过3次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商
- D 、承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末总资产的1／3
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参考答案【正确答案：A,B,C】
承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的1／3。
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- A 、可转换债券是指可以转换成另一种证券的债券
- B 、可转换债券具有债权的性质
- C 、可转换债券的持有人必须将其转换成普通股票
- D 、可转换债券具有期权的性质
- 2 【多选题】关于佣金，以下表述正确的有（ ）。
- A 、A股佣金标准的起点与B股相同
- B 、目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度
- C 、债券交易佣金标准由证券交易所制定
- D 、目前我国股票交易佣金实行浮动制度
- 3 【多选题】关于权证的表述，以下说法正确的有（ ）。
- A 、权证代表一定的权利，故也有交易的价值
- B 、权证具有债权的性质
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- D 、权证的交易方式与股票交易类似
- 4 【多选题】关于佣金,以下表述正确的有()。
- A 、A股佣金标准的起点与B股相同
- B 、目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度
- C 、债券交易佣金标准由证券交易所制定
- D 、目前我国股票交易佣金实行浮动制度
- 5 【单选题】以下关于结算账户的表述,正确的是( )。
- A 、结算参与人在中国结算公司开立的资金交收账户即指定收款账户
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- C 、证券公司指定收款账户无需再向中国证监会备案
- D 、结算参与人申请开立资金交收账户时,无需提交结算参与人资格证书
- 6 【多选题】以下关于国债的表述,正确的有()。
- A 、我国首次国债发行始于1949年底，当时被称为“人民胜利折实公债”
- B 、我国国债至1958年，总共发行了5次
- C 、我国国债包括记账式国债、凭证式国债和储蓄国债
- D 、储蓄国债发行对象为个人投资者，企事业单位、行政机关和社会团体等机构投资者不得购买
- 7 【多选题】以下关于新股发行的表述,正确的有( )。
- A 、推介和询价可以在招股意向书刊登前进行
- B 、发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定
- C 、推介活动中向网上和网下投资者提供的信息可以不一致
- D 、发行信息要及时披露
- 8 【多选题】以下关于欧洲债券的表述，正确的有（）。
- A 、
由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销 - B 、
发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，必须经官方主管机构批准 - C 、
预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税 - D 、
债券发行者、发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同国家
- 9 【多选题】以下关于基金托管费的表述正确的有（）。
- A 、基金托管人可磋商酌情调低基金托管费,经中国证监会核准后公告,无需为此召开基金持有人大会
- B 、基金托管费逐日计算,按月支付
- C 、股票型基金的托管费率一般会高于债券型基金及货币市场基金的托管费率
- D 、基金托管费从基金资产中提取
- 10 【选择题】关于证券承销，下列论述不正确的是（）。
- A 、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
- B 、发行人向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
- C 、证券承销采取代销或包销方式
- D 、上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行
热门试题换一换
- 按照现行规定，关于深圳证券交易所开市期间停牌的申报，下列说法中不正确的是（）。
- 关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（ ）。
- 证券公司借入的短期次级债务转为长期次级债务或将长期次级债务展期的，应自获得住所地证监局批复之日起按规定比例将长期次级债务计入净资产。
- 上市公司信息披露事务管理制度应当经()审议通过。
- 期货交易所向会员收取的保证金，属于（ ）所有。
- 影响公司经营风险的因素主要有（）。 Ⅰ.产品成本 Ⅱ.调节价格的能力 Ⅲ.产品售价 Ⅳ.产品需求
- 封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经（）通过并经监管机构同意可适当延长期限。
- 在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（）。
- 下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（）。
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