- 组合型选择题专业人员从事证券业务的资格条件包括（） I.参加资格考试的人员，应当年满18周岁 II.具有高中以上文化程度和完全民事行为能力 III.参加考试的人员考试合格的，取得从业资格 IV.最近三年未受过刑事处罚
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、IV
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含( )。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚 Ⅲ.品行端正，具有良好的职业道德 Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 2 【选择题】从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（ ）。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、承担赔偿责任
- D 、出具警示函
- 3 【组合型选择题】取得从业资格的人员，申请证券投资顾问执业资格，需要满足的条件包括（）。 I.已被机构聘用 II.最近三年未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚 III.具有大学本科以上学历 IV.未被中国证监会认定为证券市场禁入者、或者已过禁入期的 V.具有从事证券业务两年以上的经历
- A 、I、III、IV
- B 、 I、II、III
- C 、I、II、III、IV、V
- D 、II、IV、V
- 4 【组合型选择题】 取得从业资格的人员，申请证券投资顾问执业资格，需要满足的条件包括（）。 I.已被机构聘用 II.最近三年未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚 III.具有高中以上学历 IV.未被中国证监会认定为证券市场禁入者、或者已过禁入期的 V.具有从事证券业务三年以上的经历
- A 、I、II、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV、V
- D 、II、IV、V
- 5 【组合型选择题】 专业人员从事证券业务的资格条件包括（） I.年满18周岁 II.具有高中以上文化程度 III.最近三年未受过刑事处罚 IV.具有完全民事行为能力
- A 、I、II、III
- B 、I、II、IV
- C 、III、IV
- D 、I、II
- 6 【组合型选择题】 取得从业资格的人员，申请证券投资顾问执业资格，需要满足的条件包括（）。 I.已被机构聘用 II.最近三年未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚 III.具有高中以上学历 IV.未被中国证监会认定为证券市场禁入者、或者已过禁入期的 V.具有从事证券业务两年以上的经历
- A 、I、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV、V
- D 、I、II、IV、V
- 7 【组合型选择题】从事证券业务的资格条件包括（）。 I.年满18周岁 II.具有高中以上文化程度 III.参加资格考试的人员考试合格，取得从业资格 IV.完全民事行为能力
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 8 【选择题】从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（ ）。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、承担赔偿责任
- D 、出具警示函
- 9 【选择题】从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（ ）。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、承担赔偿责任
- D 、出具警示函
- 10 【组合型选择题】投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。Ⅰ.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券Ⅱ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息Ⅲ.代理委托人从事证券投资Ⅳ. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
热门试题换一换
- 下列关于预期效用理论说法错误的是（）。
- 下列关于单利的终值和现值的说法中，正确的有（）。Ⅰ．单利终值即现在的一定资金在将来某一时点按照单利方式下计算的本利和Ⅱ．单利终值的计算公式为：FV=PV×(1+i×t)Ⅲ．贴现时使用的利率称贴现率，计算出来的利息称贴现息，扣除贴现息后的余额称为现值Ⅳ．单利现值的计算公式为：PV=FV／(1+i×t)
- （）是各国的发展目标。
- 银行借贷的还贷方式需要考虑的因素有（）。 Ⅰ.家庭现有经济实力 Ⅱ.还款能力 Ⅲ.合理选择贷款种类和担保方式 Ⅳ.预期收支情况
- 在统计国内生产总值时，一般以“常住居民”为标准。常住居民是指（）。 Ⅰ.居住在本国的公民 Ⅱ.暂居本国的外国公民 Ⅲ.暂居外国的本国公民 Ⅳ.长期居住在本国但未加入本国国籍的居民
- 美国债券评级机构包括（）。Ⅰ.穆迪Ⅱ.标准普尔Ⅲ.惠誉国际Ⅳ.大公国际
- 在信用风险客户评级中，违约概率的估计包括（）。Ⅰ.某一信用等级所有借款人的违约概率Ⅱ.单一借款人的违约概率Ⅲ.统计违约模型 Ⅳ.现金回收率
- 以下关于公司债券的发行说法正确的有（）。Ⅰ.公开发行的公司债券只能向公众投资者公开发行，不可向合格投资者公开发行Ⅱ.公开发行的公司债券资信状况符合一定标准的，既可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行Ⅲ.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行Ⅳ.不管是公开发行还是非公开发行，资信条件符合一定的标准，都可以既向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行
- 现金流量表中的现金流量包括（）。Ⅰ.投资活动产生的现金流量Ⅱ.经营活动产生的现金流量Ⅲ.筹资活动产生的现金流量Ⅳ.生产活动产生的现金流量
- 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，下列关于创业板公司信息披露的说法，正确的是（）。Ⅰ.发行人应在招股说明书中披露服务机构、保荐人的承诺Ⅱ.发行人应在招股说明书中对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素Ⅲ.发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应在招股说明书上签名、盖章Ⅳ.保荐人及其保荐代表人应对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核査，并在核查意见上签名、盖章
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
Kg4DA