根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构开展保荐业务需要建立的内部控制制度的说法，正确_证券投资顾问考试题库

多选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构开展保荐业务需要建立的内部控制制度的说法，正确的有( ) 。
A 、保荐机构应当建立健全并执行覆盖全部保荐业务流程和全体保荐业务人员的内部控制制度
B 、保荐机构应当定期对保荐业务内部控制的有效性进行全面评估
C 、保荐机构应当建立健全保荐业务制度体系，细化尽职调查、辅导、文件申报、持续督导等各个环节的执业标准和操作流程，提高制度的针对性和可执行性
D 、保荐机构应当保证保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责,严格控制风险,提高保荐业务整体质量

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参考答案

【正确答案：A,B,C,D】

ABD三项，《证券发行上市保荐业务管理办法》(2023年修订) 第31条规定,保荐机构应当建立健全并执行覆盖全部保荐业务流程和全体保荐业务人员的内部控制制度，包括但不限于立项制度、质量控制制度、问核制度、内核制度、反馈意见报告制度、风险事件报告制度、合规检查制度、应急处理制度等，定期对保荐业务内部控制的有效性进行全面评估，保证保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。

C项，第36条规定,保荐机构应当建立健全保荐业务制度体系，细化尽职调查、辅导、文件申报、持续督导等各个环节的执业标准和操作流程，提高制度的针对性和可执行性。保荐机构应当根据监管要求、制度执行等情况，及时更新和完善保荐业务制度体系。

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