- 多选题客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须( )。
- A 、仔细核对客户身份
- B 、请客户出示公证书
- C 、认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
- D 、请客户出示委托书
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,C】
客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】（）通过“客户证券资金台账”对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制，对客户证券交易结算资金进行清算交收和记付利息等。
- A 、登记结算机构
- B 、证券交易所
- C 、商业银行
- D 、证券公司
- 2 【多选题】客户凭（ ）可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等。
- A 、本人身份证
- B 、资金卡
- C 、授权权限
- D 、委托合同
- 3 【单选题】客户通过柜台委托证券买卖时，应使用营业部提供的（ ）。
- A 、电话
- B 、委托单
- C 、证券账户
- D 、资金账户
- 4 【判断题】委托柜台在接受客户委托时，必须审核客户亲笔填写的委托单、资金卡、身份证，并与本人核对一致。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】客户通过柜台委托证券买卖时,应使用营业部提供的()。
- A 、证券买卖交易单
- B 、证券买卖委托单
- C 、资金卡填写委托单
- D 、资金卡填写撤销申请
- 6 【多选题】客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。
- A 、仔细核对客户身份
- B 、认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
- C 、请客户出示公证书
- D 、请客户出示委托书
- 7 【多选题】客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须( )。
- A 、仔细核对客户身份
- B 、请客户出示公证书
- C 、认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
- D 、请客户出示委托书
- 8 【选择题】柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）内向中国证券业协会报告。
- A 、1个交易日
- B 、2个交易日
- C 、3个交易日
- D 、5个交易日
- 9 【选择题】柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）内向中国证券业协会报告
- A 、1个交易日
- B 、2个交易日
- C 、3个交易日
- D 、5个交易日
- 10 【选择题】柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）内提交重大事项报告。
- A 、1个交易日
- B 、2个交易日
- C 、3个交易日
- D 、5个交易日
热门试题换一换
- 未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为（）。
- 累积优先股票是指（）股息累积发放的优先股票。
- 在中国，市场代码以002开头的是（ ）。
- 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。
- 关于基金估值复核，说法错误的是（）。
- 基金托管人应当根据基金合同及托管协议约定，制定基金投资监督标准与监督流程，对基金合同生效之后所托管基金的（）等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。Ⅰ.投资范围Ⅱ.投资风格Ⅲ.投资限制Ⅳ.投资比例
- 分公司具有非独立性，主要表现在以下方面（）。Ⅰ.分公司不具有法人资格，不能对享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担Ⅱ.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程Ⅲ.分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动Ⅳ.分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列人总公司的资产负债表中
- 下列关于风险限额的说法，错误的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
KDgVV