- 选择题柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时,证券公司应当在该事项发生后()内提交重大事项报告。
- A 、1个交易日
- B 、2个交易日
- C 、3个交易日
- D 、5个交易日

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【正确答案:C】
柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时,证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告, 并于3个交易日内提交重大事项报告,内容包括:事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。

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- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时,证券公司应当在该事项发生后()内向中国证券业协会报告。
- A 、1个交易日
- B 、2个交易日
- C 、3个交易日
- D 、5个交易日
- 3 【选择题】柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时,证券公司应当在该事项发生后()内提交重大事项报告。
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- 4 【选择题】柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时,证券公司应当在该事项发生后()内提交重大事项报告。
- A 、1个交易日
- B 、2个交易日
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- D 、5个交易日
- 5 【选择题】柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时,证券公司应当在该事项发生后()内向中国证券业协会报告
- A 、1个交易日
- B 、2个交易日
- C 、3个交易日
- D 、5个交易日
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