- 组合型选择题证券公司开展柜台市场业务的总体要求有()。Ⅰ.具备从业资格 Ⅱ.遵守法律法规Ⅲ.遵循诚实信用 Ⅳ.遵循公平自愿原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
选项C正确:根据中国证券业协会《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法(试行)》,证券公司开展柜台市场业务,应当遵守以下要求:
(1)具备从业资格;
(2)遵守法律法规,遵循诚实信用、公平自愿原则。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】关于开展柜台市场业务的证券公司进行产品账户开立的说法正确的是()。Ⅰ.证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时,可以采取名义持有模式和实际持有模式Ⅱ.证券公司应当为每个投资者开立产品账户,分别记录每个投资者拥有的权益数据Ⅲ.以证券公司名义在该产品登记机构开立产品账户,证券公司享有产品持有人权利Ⅳ.证券公司应当根据约定行使产品持有人相关权利,不得损害投资者权益
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】证券公司在柜台市场开展业务,应当建立健全柜台市场()等制度,保障柜台市场安全、有序运行。Ⅰ.产品管理Ⅱ.业务管理Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】证券公司开展柜台市场业务的总体要求有()。Ⅰ.具备从业资格 Ⅱ.遵守法律法规Ⅲ.遵循诚实信用 Ⅳ.遵循公平自愿原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【组合型选择题】证券公司开展柜台市场业务的总体要求有()。Ⅰ.具备从业资格 Ⅱ.遵守法律法规Ⅲ.遵循诚实信用 Ⅳ.遵循公平自愿原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】证券公司开展柜台市场业务的总体要求有()。Ⅰ.具备从业资格 Ⅱ.遵守法律法规Ⅲ.遵循诚实信用 Ⅳ.遵循公平自愿原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】证券公司开展柜台市场业务的总体要求有()。Ⅰ.具备从业资格 Ⅱ.遵守法律法规Ⅲ.遵循诚实信用 Ⅳ.遵循公平自愿原则
- 7 【组合型选择题】证券公司开展柜台市场业务的总体要求有()。Ⅰ.具备从业资格 Ⅱ.遵守法律法规Ⅲ.遵循诚实信用 Ⅳ.遵循公平自愿原则
- 8 【组合型选择题】证券公司开展柜台市场业务的总体要求有()。Ⅰ.具备从业资格 Ⅱ.遵守法律法规Ⅲ.遵循诚实信用 Ⅳ.遵循公平自愿原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】证券公司开展柜台市场业务的总体要求有()。Ⅰ.具备从业资格 Ⅱ.遵守法律法规Ⅲ.遵循诚实信用 Ⅳ.遵循公平自愿原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】证券公司开展柜台市场业务的总体要求有()。Ⅰ.具备从业资格 Ⅱ.遵守法律法规Ⅲ.遵循诚实信用 Ⅳ.遵循公平自愿原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 整理审计公司底稿与评价执行审计业务中收集到的各类审计证据,形成审计结论是审计完成阶段的主要工作内容之一。
- 注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供()服务。 Ⅰ.对证券、期货相关机构的财务报表审计 Ⅱ.对证券、期货相关机构的净资产验证 Ⅲ.对证券、期货相关机构的盈利预测审核 Ⅳ.对证券、期货相关机构进行审慎监管
- 关于可转换债券的要素,下列叙述正确的有()。Ⅰ.可转换债券有效期限与一般债券相同,指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间Ⅱ.可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率,由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定,一般高于相同条件的不可转换公司债券Ⅲ.转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数Ⅳ.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件
- 非金融机构开展基金托管业务的,拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于(),并具有基金从业资格。其中,核算、监督等核心业务岗位人员应当具备()以上托管业务从业经验。
- 信息披露的主体包括()。Ⅰ.证券发行人Ⅱ.证券监管者Ⅲ.证券旁观者Ⅳ.证券交易者
- 赋予普通股股东优先认股权的主要意义有()。 Ⅰ.保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例 Ⅱ.保护原普通股股东的利益和持股价值 Ⅲ.确保公司股份能有足额认购 Ⅳ.增加公司的募集资金
- 人民币合格投资者有下列()情形之一的,应当在5个工作日内日报告中国证监会、人民银行和国家外汇局。 Ⅰ.变更境内托管人 Ⅱ.变更机构负责人 Ⅲ.调整股权结构 Ⅳ.调整注册资本
- 一般来说货币的时间价值的计算方式有()。Ⅰ.现值Ⅱ.单利Ⅲ.复利Ⅳ.终值
- 下列关于利息计算的说法中正确的有()。Ⅰ.短期债券通常全年天数定为360天,半年天数定为180天Ⅱ.我国交易所市场对附息债券的计息规定是全年天数统一按365天计算Ⅲ.我国交易所市场对附息债券的计息规定是利息累积天数规则是按实际天数计算,算头不算尾、闰年2月29日不计息Ⅳ.我国对贴现发行的零息债券按照实际天数计算累计利息,闰年2月29日也计利息
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载