- 组合型选择题证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场（）等制度，保障柜台市场安全、有序运行。Ⅰ.产品管理Ⅱ.业务管理Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
选项D正确：证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】关于开展柜台市场业务的证券公司进行产品账户开立的说法正确的是（）。Ⅰ.证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时，可以采取名义持有模式和实际持有模式Ⅱ.证券公司应当为每个投资者开立产品账户，分别记录每个投资者拥有的权益数据Ⅲ.以证券公司名义在该产品登记机构开立产品账户，证券公司享有产品持有人权利Ⅳ.证券公司应当根据约定行使产品持有人相关权利，不得损害投资者权益
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场（）等制度，保障柜台市场安全、有序运行。Ⅰ.产品管理Ⅱ.业务管理Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场（）等制度，保障柜台市场安全、有序运行。Ⅰ.产品管理Ⅱ.业务管理Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。Ⅰ.具备从业资格 Ⅱ.遵守法律法规Ⅲ.遵循诚实信用 Ⅳ.遵循公平自愿原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。Ⅰ.具备从业资格 Ⅱ.遵守法律法规Ⅲ.遵循诚实信用 Ⅳ.遵循公平自愿原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。Ⅰ.具备从业资格 Ⅱ.遵守法律法规Ⅲ.遵循诚实信用 Ⅳ.遵循公平自愿原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。Ⅰ.具备从业资格 Ⅱ.遵守法律法规Ⅲ.遵循诚实信用 Ⅳ.遵循公平自愿原则
- 8 【组合型选择题】证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。Ⅰ.具备从业资格 Ⅱ.遵守法律法规Ⅲ.遵循诚实信用 Ⅳ.遵循公平自愿原则
- 9 【组合型选择题】证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。Ⅰ.具备从业资格 Ⅱ.遵守法律法规Ⅲ.遵循诚实信用 Ⅳ.遵循公平自愿原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。Ⅰ.具备从业资格 Ⅱ.遵守法律法规Ⅲ.遵循诚实信用 Ⅳ.遵循公平自愿原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 股份有限公司董事不得从事的行为有（）。
- 证券市场监管的（）原则要求证券市场具有充分的透明度。
- 可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票外，还有（）。 Ⅰ债权回购 Ⅱ 权证 Ⅲ 普通上市开放式基金 Ⅳ 债权
- （）是我国第一只开放式基金。
- 符合设立条件的证券投资咨询机构，由（ ）颁发业务许可证。
- 首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（ ）。
- 下列关于委托受理手续的说法中，正确的有（）。Ⅰ.验证主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证等）进行核实Ⅱ.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查Ⅲ.在自助委托方式中，如果客户输入相关的账号和正确的密码后，即视为确认了身份Ⅳ.在自助委托方式中，需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则
- 关于中国证监会对基金监管的主要职责，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权 Ⅱ.办理基金备案 Ⅲ.制定基金从业人员的资格标准和行业准则 Ⅳ.监督检查基金信息的披露情况
- 全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（）。Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函Ⅲ.限制证券账户交易 Ⅳ.要求提交书面承诺
- 下列关于利息计算的说法中正确的有（）。Ⅰ.短期债券通常全年天数定为360天，半年天数定为180天Ⅱ.我国交易所市场对附息债券的计息规定是全年天数统一按365天计算Ⅲ.我国交易所市场对附息债券的计息规定是利息累积天数规则是按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息Ⅳ.我国对贴现发行的零息债券按照实际天数计算累计利息，闰年2月29日也计利息
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
58L2O