- 判断题资金交收账户与结算备付金账户是两类不同的账户。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
资金交收账户即结算备付金账户。
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- A 、正确
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- B 、网上银行
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- A 、正确
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- A 、结算备付金账户需补款100万元
- B 、结算备付金账户最大可提款金额为850万元
- C 、结算备付金账户需补款300万元
- D 、结算备付金账户最大可提款金额为950万元
- 9 【判断题】由于客户证券账户由中国结算公司沪深分公司直接维护,因此,结算参与人与客户之间的证券交收由中国结算公司根据证券交易时直接办理。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【选择题】涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、（）人复核，复核应当留痕。
- A 、一；一
- B 、多；多
- C 、多；一
- D 、一；多
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- 通过沪深交易系统进行股东大会网络投票，其操作类似于（）。
- 在代办股份转让活动中,投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，（）。
- （），境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券。
- 证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益（）。I.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权II.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权III.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券IV.泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格
- 中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括（）。 Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书 Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书 Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚 Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
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