- 组合型选择题中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。 Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书 Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书 Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚 Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:B】
选项B符合题意:保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书(Ⅰ、Ⅱ包括),或者受到中国证监会行政处罚的(Ⅲ包括),中国证监会撤销其保荐代表人资格;不再符合其他条件的,中国证监会责令其限期整改,逾期仍然不符合要求的,中国证监会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后,应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人,未按要求参加保荐代表人年度业务培训的(Ⅳ包括),其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。
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