- 多选题中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
- A 、
最近一个会计年度审计结果显示其股东权益为负值 - B 、
连续10个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值 - C 、
公司收到深圳交易所公开谴责后，在36个月内再次收到深圳交易所公开谴责 - D 、
最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占资产净值的50%以上
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参考答案【正确答案：A,D】
中小企业板股票的退市风险警示处理：连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；公司受到深圳交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳交易所公开谴责。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在( )内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
- A 、6个月
- B 、12个月
- C 、18个月
- D 、24个月
- 2 【多选题】中小企业板上市公司出现（ ）情形的，深圳交易所对其股票交易实行退市风险警示。
- A 、最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
- B 、最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（包括合并报表范围内的公司）超过一亿且占资产净值的100%以上
- C 、连续20个交易日，公司每股收盘价低于每股面值
- D 、连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股
- 3 【单选题】中小企业板上市公司出现（ ）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
- A 、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元
- B 、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元
- C 、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1800万元
- D 、最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元
- 4 【多选题】中小企业板上市公司出现（ ）情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
- A 、连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
- B 、连续120个交易日内公司股票通过深交所的交易系统实现的累计成交量低于300万股
- C 、最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过2亿且占净资产的50%以上
- D 、最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
- 5 【判断题】中小企业板上市公司受到深圳证券交易所的公开谴责后,在其后12个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责,将被实行退市风险警示。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐机构、保荐代表人的保荐工作进行评价，评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期间可以不一致。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】在中小企业板，如果（），深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导。
- A 、上市公司或其控股股东、实际控制人受到证监会行政处罚
- B 、上市公司或其控股股东、实际控制人受到证券交易所公开谴责的
- C 、上市公司连续二年信息披露考核结果为不合格的
- D 、上市公司连续三年信息披露考核结果为不合格的
- 8 【单选题】在深圳证券交易所中小企业板块的上市公司,如果最近一个会计年度的审计结果显示其(),股票交易被实行退市的风险警示后,公司首个年度报告审计结果显示没改变,深圳证券交易所会决定暂停该上市公司的股票在中小企业板块上市。
- A 、营业收入零增长
- B 、股东权益为负值
- C 、利润总额为负值
- D 、净利润为负值
- 9 【多选题】当上市公司出现以下()情形的,深圳证券交易所对在创业板上市的股票实行其他风险警示。
- A 、最近两年连续亏损
- B 、公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
- C 、公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
- D 、公司主要银行账户被冻结
- 10 【选择题】当上市公司出现（）情形时，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票实行退市风险警示。
- A 、最近一个会计年度审计结果表明股东权益为负债
- B 、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见的审计报告
- C 、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见的审计报告
- D 、最近两年连续亏损
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- 在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。
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- （ ）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
- 为应对集合计划巨额赎回，解决流动性风险，在不存在利益冲突并遵守合同约定的前提下，证券公司以自有资金参与或退出集合计划可不受前款规定限制，但需事后及时告知客户和资产托管机构，并向中国证监会派出机构及（ ）报告。
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